平安樂享一年定開債A : 平安樂享一年定期開放債券型證券投資基金基金合同

時間:2021年07月19日 13:41:21 中財網
原標題:平安樂享一年定開債A : 平安樂享一年定期開放債券型證券投資基金基金合同













平安
基金管理有限公司





平安樂享
一年
定期開放債券型


證券投資基金
基金合同























基金管理人:
平安
基金管理有限公司


基金托管人:
交通銀行
股份有限公司








二零
二一








第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
1
第二部分
釋義
................................
................................
................................
................................
.
3
第三部分
基金的基本情況
................................
................................
................................
...........
9
第四部分
基金份額的發售
................................
................................
................................
.........
13
第五部分
基金備案
................................
................................
................................
.....................
15
第六部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
.............................
17
第七部分
基金合同當事人及權利義務
................................
................................
.....................
27
第八部分
基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.
34
第九部分
基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
................................
.........................
43
第十部分
基金的托管
................................
................................
................................
.................
46
第十一部分
基金份額的登記
................................
................................
................................
.....
47
第十二部分
基金的投資
................................
................................
................................
.............
49
第十三部分
基金的財產
................................
................................
................................
.............
55
第十四部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.........
56
第十五部分
基金費用與稅收
................................
................................
................................
.....
61
第十六部分
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.
64
第十八部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
67
第十九部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
.........................
74
第二十部分
違約責任
................................
................................
................................
.................
76
第二十一部分
爭議的處理和適用的法律
................................
................................
.................
77
第二十二部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
.
78
第二十三部分
其他事項
................................
................................
................................
.............
79
第二十四部分
基金合同內容摘要
................................
................................
.............................
80

第一部分 前言




一、
訂立本基金合同的目的、依據和原則


1
、
訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規范基金運作。



2
、
訂立
本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》
(
以下簡稱

《合同
法》
”)
、《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱

《基金法》
”)
、《
公開募

證券投資基金運作管理辦法

(
以下簡稱

《運作辦法》
”)
、《證券投資基金銷售
管理辦法》
(
以下簡稱

《銷售辦法》
”)
、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦
法》
(
以下簡稱

《信息披露辦法》
”)
、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規定》(以下簡稱“《
流動性風險管理規定
》”)
和其他有關法律法規。



3
、
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。



二、
基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。



基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜?br /> 資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



三、
平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基金
由基金管理人依照《基金
法》、基金
合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會
(
以下簡稱


國證監會
”)
注冊
。



中國證監會對本基金募集的
注冊
,并不表明其對本基金的
投資
價值和
市場前

做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資者應當認真閱讀基金招募說明書
、
基金合同
、基金產品資料概要
等信息
披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。




本基金采用買入并持有到期策略并采用攤余成本法估值。

攤余成本法估值不
等同于保本,基金資產發生計提減值準備可能導致基金份額凈值下跌?;鸩捎?br /> 買入并持有到期策略,可能損失一定的交易收益。



四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若
基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%
,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導
致被動達到或超過
50%
的除

。

法律法規、監管機構另有規定的,從其規定。

七、本
基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息
披露辦法》實施之日起一年后開始執行。




第二部分 釋義




在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1
、
基金或本基金:指
平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基金


2
、
基金管理人:指
平安基金管理有限公司


3
、
基金托管人:指
交通銀行
股份有限公司


4
、
基金合同或本基金合同:指《
平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基

基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5
、
托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基金
托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6
、
招募說明書:指《
平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基金
招募說明
書》及其更新


7
、
基金份額發售公告:指《
平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基金

金份額發售公告》


8
、
基金產品資料概要:指《
平安樂享一年定期開放債券型證券投資基金

金產品資料概要》及其更新


9
、
法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的
決定、決議、通知等


10
、
《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,

2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂
,

20
13

6

1
日起實施
,并經
2015

4

24
日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法律的決定》修

的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11
、
《銷售辦法》:
指中國證監會
2013

3

15

頒布、同年
6

1
日實施
的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12
、
《信息披露辦法》:指中國證監會
20
19

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂



13
、
《運作辦法》:
指中國證監會
20
1
4

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施
的《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


14
、
《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂


1
5
、
中國證監會:指中國證券監督管理委員會


16
、
銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/
中國銀行
保險
監督管理委
員會


1
7
、
基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
8
、
個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


1
9
、
機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


20
、合格境外機構投資者:
指符合《合格境外機構
投資者境內證券投資管理
辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集
的證券投資基金的中國境外的機構投資者


2
1
、
人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,經中國證監會批
準,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


2
2
、
投資人
、投資者
:指個人投資者、機構投資者
、
合格境外機構投資者

人民幣合格境外機構投資者
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱


2
3
、
基金份額持有人:指依基金合
同和招募說明書合法取得基金份額的投資



2
4
、
基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換
、
轉托管及定期定額投資等業務


2
5
、
銷售機構:
指直銷機構和代銷機構


2
6
、直銷機構:指平安基金管理有限公司



2
7
、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的
機構


2
8
、
登記業務:指基金登記、存管、
過戶、
清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業
務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶



2
9
、
登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為
平安基金管理有

公司
或接受
平安基金管理有限
公司
委托代為辦理登記業務的機構


30
、
基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


3
1
、
基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起
的基金份
額變動及結余情況的賬戶


3
2
、
基金合同生效日:指基金募集
達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期


3
3
、
基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


3
4
、
基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3
個月


3
5
、
存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


3
6
、
工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


3
7
、
T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日


3
8
、
T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日
(
不包含
T

)


3
9
、
開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


40
、
開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


4
1
、
定期開放:指本基金采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定
期開放的運作方式



4
2
、封閉
期:
本基金的封閉期為
自《基金合同》生效之日起(

)或自每一
開放期結束之日
次日
起(



1

(含)
后對應日的前一日止
(若該對應日為
非工作日或無該對應日,則順延至下一工作日)。

本基金
封閉期內不辦理申購與
贖回業務,亦不可上市交易


4
3
、開放期:
本基金自封閉期結束之后第一個工作日起(含)進入開放期,
期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于
5
個工作日且不超過
2
0
個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。開放期內,本基
金采取開放運作模式,投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務,開放期未
贖回的份額將自動轉入下一個封閉期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致
使基金無法按時開放或需依據《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人
有權合理調整申購或贖回業務的辦理期間并予以公告,在不可抗力或其他情形影
響因素消除之日下一個工作日起,繼續計算該
開放期時間


44
、
《業務規則》:指《
平安基金管理有限
公司
開放式基金業務規則》,是規
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人
和投資人共同遵守


4
5
、
認購:指在基金募集期內,投資人
根據基金合同和招募說明書的規定

請購買基金份額的行為


4
6
、
申購:指基金合同生效后
在開放期內
,投資人根據基金合同和招募說明
書的規定申請購買基金份額的行為


4
7
、
贖回:指基金合同生效后
在開放期內
,基金份額持有人按基金合同
和招
募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


4
8
、
基金轉換:指基金份額持有人按
照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為


4
9
、
轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


50
、
定期定額投資
計劃
:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期


日、
扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及
受理
基金申購申請的一種投資方式



5
1
、
巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(
贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申
請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額
)
超過上一
工作
日基金總份額的
2
0%


5
2
、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用


5
3
、基金份額類別:
指根據認購
/
申購費用與銷售服務費收取方式的不同,
將基金份額分為不同的類別
。

A
類基金份額指

認購、申購時收取認購費、申購
費,但不從本類別資產中計提銷售服務費的基金份額
;
C
類基金份額指
在認購、
申購時不收取認購費、申購費,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金
份額
。



5
4
、
元:指人民幣元


5
5
、
基金收益:指基金投資所得
債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


5
6
、攤余成本法:指
計價對象以買入成本列示,按照票面利率或者協議利率
并考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內按實際利率法攤銷,
確認利息收
入并評估減值準備


5
7
、
基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和


5
8
、
基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


5
9
、
基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


60
、
基金資產估值
:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


6
1
、
指定
媒介

指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介


6
2
、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資產支持證券、因
發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等



6
3
、擺動定價機制:指當開放式基金遭
遇大額申購贖回時,通過調整基金份
額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資

的合法權益
不受損害并得到公平對待


6
4
、
不可抗力:指本
基金
合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件


65
、
側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
戶稱為側袋賬戶


66
、
特定資產:包
括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準
備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確
定性的資產



第三部分 基金的基本情況




一、基金名稱


平安樂享
一年
定期開放債券型證券投資基金





二、基金的類別


債券型
證券投資基金





三、基金的運作方式


契約型


本基金以定期開放式運作,即采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之
間定期開放的運作方式。



本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起(含)或自每一開放期結束


次日
起(含)至
1
年(含)后對應日的前一日止(若該對應日為非工作日
或無該對應日,則順延至下一工作日)。本基金封閉期內不辦理申購與贖回業
務,亦不可上市交易
。



本基金自封閉期結束之后第一個工作日起(含)進入開放期,期間可以辦
理申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于
5
個工作日且不超過
2
0
個工作
日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。開放期內,本基金采取開
放運作模式,投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務,開放期未贖回的
份額將自動轉入下一個封閉期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基
金無法按時開放或需依
據《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有
權合理調整申購或贖回業務的辦理期間并予以公告,在不可抗力或其他情形影
響因素消除之日下一個工作日起,繼續計算該開放期時間
。







、基金的投資目標


本基金
封閉期內
采用
買入
持有到期策略
構建投資組合
,在
嚴格
控制風險和保
持適當流動性的基礎上,力求獲得高于業績比較基準的穩定回報。








、基金的最低募集份額總額


本基金的最低募集份額總額為
2
億份。







、基金份額
發售
面值和認購費用


本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。

本基金
A
類基金份額收取


費用
,
本基金
C
類基金份額不
收取

購費,但收取銷售服務費。



本基金
認購費率
按招募說明書及基金產品資料概要的規定執行。







、基金存續期限


不定期






、基金份額的類別


1
、基金份額分類


本基金根據認購
/
申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為
不同的類別。其中
A
類基金份額類別為在投資人認購
/
申購時收取認購
/
申購費
用,但不從本類別基金資產凈值中計提銷售服務費的基金份額;
C
類基金份額
為從本類別基金資產凈值中計提銷售服務費,但不收取認購
/
申購費用的基金份
額。



本基金
A
類和
C
類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金
A
類基金份
額和
C
類基金份額將分別計算基金份額凈值,計算公式為計算日各
類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。有關基金份額
類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,并在招募說明書中公告。



投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。



在不違反法律法規、基金合同的規定以及對基金份額持有人利益無實質性
不利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可增加、減少或調
整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整并依照《信息披露
辦法》的有關規定在指定媒介上公告,不需要召開基金份額持有人大會。






九、

金的暫停運作



1
、基金合同生效后的存續期內,出現以下情況的,本基金可以暫?;鸬?br /> 運作,且無須召開基金份額持有人大會:



1
)每個封閉期到期前,基金管理人有權根據市場情況、基金的投資策略
等決定是否進入開放期,具體安排以基金管理人公告為準?;鸸芾砣藳Q定暫
停進入下一開放期的,基金將在封閉期結束之日的下一個工作日將全部基金份
額自動贖回。封閉期結束后,基金暫不開放申購、轉換轉入等相關業務。



同時,為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數點保留精度受到
不利影響,基金管理人可提高該封閉期結束之日的下一個工作日的基
金份額凈
值的精度。




2
)開放期最后一日日終,如果基金的基金資產凈值加上基金開放期最后
一日交易申請確認的申購確認金額及轉換轉入確認金額,扣除贖回確認金額及
轉換轉出確認金額后的余額低于
5000
萬元或基金份額持有人數量不滿
200

的,基金管理人有權決定是否進入下一封閉期,具體安排以基金管理人公告為
準?;鸸芾砣藳Q定暫停進入下一封閉期的,投資人未確認的申購申請對應的
已繳納申購款項將全部退回;對于當日日終留存的基金份額,將全部自動贖回
,
且不收取贖回費
。



同時,為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數點保留精度受

不利影響,基金管理人可提高該開放期最后一日的基金份額凈值的精度。




3
)基金封閉期到期日因部分資產無法變現或者無法以合理價格變現導致
基金部分資產尚未變現的,基金將暫停進入下一開放期,封閉期結束的下一個
工作日,基金份額應全部自動贖回,按已變現的基金財產支付部分贖回款項,
未變現資產對應贖回款延緩支付,待該部分資產變現后支付剩余贖回款。贖回
價格按全部資產最終變現凈額確定?;鸸芾砣藨蜕鲜鲅泳徶Ц恫糠众H回款
項的原因和安排在封閉期結束后的下一個工作日發布公告并提示最終贖回價
格與封閉期到期日的凈值可能存在差異的風險
。

延緩支付部分的資產
變現期

,
不再計提管理費、托管費及銷售服務費。



2
、暫停運作期間,基金可暫停披露基金份額凈值信息。報告期內未開展任
何投資運作的,基金可暫停披露定期報告?;鸸芾砣藳Q定暫停運作或重啟基
金運作的,應當依法進行信息披露。




3
、基金暫停運作期間,基金管理人與基金托管人協商一致,可以決定終止
基金合同,報中國證監會備案并公告,無須召開基金份額持有人大會。



4
、暫停運作期間的所有費用,由基金管理人承擔。暫停運作期間,基金不
收取管理費、托管費和銷售服務費。



5
、法律法規另有規定的,從其規定。




第四部分 基金份額的發售



一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象


1
、發售時間


自基金份額發售之日起最長不得超過
3
個月,具體發售時間見基金份額發售
公告。



2
、發售方式


通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
額發售公告以及基金管理人屆時發布的
調整
銷售機構的相關公告
或基金管理人
網站的公示信息。

。



3
、發售對象


符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者
、

格境外機構投資者
和人民幣合格境外機構投資者
以及法律法規或中國證監會允
許購買證券投資基金的其他投資人
。



二、基金
份額的認購


1
、認購費用


本基金
A
類基金份額收取

購費用
,
C
類基金份額不收取認購費用。本基

A
類基金份額的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資
料概要
中列示?;鹫J購費用不列入基金財產。



2
、募集期利息的處理方式


有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,
其中利息轉份額
的具體數額
以登記機構的記錄為
準。



3
、基金認購份額的計算


基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。



4
、
認購份額余額的處理方式


認購份額的計算保留到小數點后
2
位,小數點
2
位以后的部分
四舍五入,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。



5
、認購申請的確認


基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機



構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購
申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由
此產生的任何損失由投資者自行承擔。




、
基金份額認購金額的限制


1
、
投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。



2
、
基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
體限制請參看招募說明書
或相關公告
。



3
、
基金管理人可以對募集期間
的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書
或相關公告
。



4
、
投資人在募集期內可以多次認購基金份額,
A
類基金份額的認購費按每

A
類基金份額的認購申請單獨計算,
C
類基金份額不收取認購費用,
已受理
的認購申請不允許撤銷。



5
、
如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
50%
,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?;?br /> 金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
50%
比例
要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購
的基金份
額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。




第五部分 基金備案




一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3
個月內,在基金募集份額總額不少于
2
億份,
基金募集金額不少于
2
億元人民幣且基金認購人數不少于
200
人的條件下,
基金
募集期屆滿或
基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并

10
日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10
日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案
手續并取得
中國證監會書面確認之日起,

基金合同

生效;否


基金合同

不生效?;?br /> 金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對

基金合同

生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束
前,任何人不得動用。



二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足
基金備案
條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2
、在基金募集期限屆滿后
30
日內
返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期存款利息
;


3
、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及
銷售
機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托
管人和
銷售
機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模



基金合同

生效后,
連續
20
個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5000
萬元情形的
,
基金管理人應當在定期報告中予以
披露
;連續
60
個工作日出現前述情形的,
基金管理人應當向中國證監會
報告并
提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開
基金份額持有人大會進行表決
。

基金暫停運作時,上述連續期間中斷,本基金恢
復運作后重新開始起算。



基金暫停運作期間,基金管理人與基
金托管人協商一致,可以決定終止基金



合同,報中國證監會備案并公告,無須召開基金份額持有人大會。



法律法規
或中國證監會
另有規定時,從其規定。




第六部分 基金份額的申購與贖回




一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機
構,
并在
基金
管理人網站公示
?;鹜顿Y者應當

銷售機構辦理基金銷售業務的
營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開放日及時間


1
、
封閉期和開放期


本基金的封閉期為自基金合同生效之日起(含)或自每一開放期結束之日次
日起(含)至
1

(含)后對應日的前一日止(若該對應日為非工作日或無該對
應日,則順延至下一工作日)。本基金封閉期內不辦理申購與贖回業務,亦不可
上市交易。



本基金自封閉期結束之后第一個工作日起(含)進入開放期,期間可以辦理
申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于
5
個工作日且不超過
2
0
個工作日,
開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。開放期內,本基金采取開放運作
模式,投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務,開放期未贖回的份額將自
動轉入下一個封閉
期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時
開放或需依據《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整申
購或贖回業務的辦理期間并予以公告,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日
下一個工作日起,繼續計算該開放期時間。



在不違反法律法規、基金合同的規定且對現有基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,基金管理人可以對封閉期和開放期的設置及規則進行調整,并
提前公告。



2
、
開放日及開放時間


投資人在
開放期內的每個
開放日辦理基金份額的申購和贖回,
開放日的
具體
辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日的交易時間,但基金
管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖
回時除外。

在封閉期內,本基金不辦理申購、贖回業務。




基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放時間進行相應的調整,但應依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



3
、
申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金每個開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。

基金管理人不得
在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。



放期內,投
資者在基金合同約定之外時間提出申購、贖回
或轉換
申請且登記機構
確認接受的,
其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
該類
基金份額申購、贖回
的價格
;但是,在開放期內最后一個開放日,投資者在基金合同約定時間之后提
出申購、贖回申請的,視為無效申請。



開放期以及開放期辦理申購與贖回業務的具體事宜見基金管理人屆時發布
的相關公告。



在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應依照《信息披露辦法》的
有關規定進行公告。



三、申購與贖回的原則


1
、

未知價


原則,即
申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算
;


2
、

金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3
、
當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4
、
贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;


5
、
辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
。



基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣?br /> 必須依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定
媒介

公告。



四、申購與贖回的程序


1
、
申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定
的程序,在
開放期的
開放日的具體業務辦理時
間內提出申購或贖回的申請。




2
、
申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,
必須在規定時間前全額交付申購款項,否則所提交
的申購申請不成立。投資人在規定時間前全額交付申購款項,申購申請成立;基
金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。



基金份額持有人

遞交贖回申請

,
必須有足夠的基金份額余額,否則所提
交的贖回申請
不成立
?;鸱蓊~持有人遞交贖回申請,
贖回成立;
基金份額
登記
機構確認贖回時,贖回生效。

基金份額持有人
贖回申請
生效
后,基金管理人將在
T

7


包括該日

內支付贖回款項
。在發生巨額贖回
或本基金合同約定的其
他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時,款項的支付辦法參照本基金合同有關
條款處理
。





證券
交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系
統故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則
贖回款項劃付時間相應順延
,順延至該因素消除的最近一個工作日
。



基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



3
、
申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受

有效
申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日
(T

)
,在正常情況下,本基金登記機構在
T+
1
日內對該交易的有
效性進行確認。

T
日提交的有效申請,投資人


T+
2
日后
(
包括該日
)
及時
到銷
售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功

無效
,則申購款項
本金
退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以
基金份額
登記機構的確認結果
為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢
并妥善行使合法權利,否則,由
此產生的任何損失由
投資人自行承擔
。



五、申購和贖回的數量限制


1
、
基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書
或相關公告
。



2
、
基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具



體規定請參見招募說明書
或相關公告
。



3
、
基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見招募說明書
或相關公告
。



4
、
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控

。

具體見
基金管理人
相關公告。



5
、
基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額

數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整
實施
前依照《信息披露辦法》的有關規

進行
公告。



六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1
、
本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五
入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

在基金封閉期內,基金管理人應當
至少每周
在指定網站披露
一次各類基金
份額的基金份額凈值

基金份額累計凈

。在基金開放期每個開放日的次日,基金管理人應通過
指定
網站、基金銷售機

網站或者營業網點
披露前一開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份
額累計凈值。遇特殊情況,經中國證監會同意
并履行適當程序
,可以適當延遲計
算或公告。



2
、
申購份額

計算及
余額的處理方式為:
本基金申購份額的計算詳見《招
募說明書》。

本基金的
A
類基金份額的
申購費率由基金管理人決定,并在招募說
明書
及基金產品資料概要
中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
該類
基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍
五入方法,
保留到小
數點后
2
位,由此產生的
收益或損失由
基金財產
承擔
。



3
、
本基金贖回金額的處理方式為:
本基金贖回金額的計算詳見《招募說明
書》。

本基金的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資料概

中列示。

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
該類
基金份額凈值并
扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,
保留到
小數點后
2
位,由此產生的
收益或損失由
基金財產
承擔
。




4
、
本基金
A
類基金份額
的申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。




C
類基金份額不收取申購費用。



5
、
贖回費用由贖回
基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照相關法律法規設定,具體
見招募說明書的規定,未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續
費。其中,
除基金合同另有約定外,
對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費,并全額計入基金財產。



6
、
本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明
書中列示。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并依
照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



7
、
當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可

采用擺動定價機
制,以確?;鸸乐档墓叫?br /> 。

具體
處理原則與操作規范
遵循相關法律法規以及
監管部門、
自律
規則
的規定。



8
、
基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下,且對
基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,根據市場情況制定基金促銷計劃,
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求
履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。



七、
拒絕或暫停申購的情形


在開放期
內,發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購
申請:


1
、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況時
,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請
。



3
、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



4
、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



5
、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,
或發生其他
損害現有基金份額持有人利益的情形。




6
、
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上
的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫停接受
基金
申購申請。



7
、
基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時。



8
、
某筆或某些
申購申請超過基金管理人設定的
基金總規模、
單日凈申購比
例上限、單一投資者
單日或單筆申購金額上限的。



9
、
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行
。



10
、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1
、
2
、
3
、
5
、
6
、
9
、
10
項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停
接受投資人
申購
申請
時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。

當發生上述第
7
、
8
項情形時,基金管理人可以采取比例確認等方
式對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人也有權拒絕該等全部或者部分申
購申請。

如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項
本金

退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦

,且開放期按暫停申購的期間相應順延
。



八、暫
停贖回或延緩支付贖回款項的情形


在開放期內,發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或
延緩支付贖回款項:


1
、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況
時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項
。



3
、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



4
、
發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請
。



5
、
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考
的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確



認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請
。



6
、
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形
之一
且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金
管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
如暫時不能足額支付,未支付部分可
延緩
支付
,延緩支付的期限不得超過
20

工作日,并應當在指定媒介上予以公告
。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人
應及時
恢復
贖回業務的辦理并公告,
且開放期按暫
停贖回的期間相應順延
。




、
巨額贖回的情形及處理方式


1
、
巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額
)
超過前一
工作
日的基金總份額的
2
0%
,即認為是發生了巨額贖回。



2
、
巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或
采取相關措施
。




1
)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。




2

延緩支付:當基金管
理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動
時,基金管理人應對當日全部贖回申請進行確認,但可以延緩支付贖回款項,當
日按比例辦理的贖回份額不得低于前一工作日基金總份額的
20%
,其余贖回申請
可以延緩支付,但延緩支付的期限不得超過
20
個工作日,并在指定媒介及其他
相關媒體上予以公告
。




3

部分延期贖回:
在開放期內,若基金發生巨額贖回,在單個基金份額
持有人超過前一工作日基金總份額
2
0%
以上的贖回申請的情形下,基金管理人可
以采取具體措施對其進行贖回申請
延期辦理。



當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程序執
行。當基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部贖回申請有困難或者因支付
該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造



成較大波動時,基金管理人在當日接受并確認該基金份額持有人的全部贖回的比
例不低于前一工作日基金總份額
2
0%
的前提下,其余贖回申請可以延期辦理。對
于該單個基金份額持有人不超過前一工作日基金總份額
2
0%
(含
2
0%
)的贖回
申請,基金管理人按照上述第(
1
)、(
2
)項方式與其他基金份額持有人一并處理。

對于未
能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取
消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的
該類
基金份額凈值為基礎計算
贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最
低份額的限制。如延期辦理期限超過開放期的,開放期相應延長,延長的開放期
內不辦理申購,亦不接受新的贖
回申請,即基金管理人僅為原開放期內因提交贖
回申請超過前一工作日基金總份額
2
0%
以上而被延期辦理贖回的單個基金份額
持有人辦理贖回業務。



3
、
巨額贖回的公告


當發生上述
巨額
贖回并
采取相應措施
時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或
者招募說明書規定的其他方式
(包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構
通知等方式)

3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,
并在
2
日內在指定媒介上刊登
公告
。




、
暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1
、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應
依據相關規定進行公告
。



2
、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規定于重新開放日前在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告。



十一
、
基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換
費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公
告,并提前告知基金托管人與相關機構
。



十二、基金份額的轉讓



在法律法規允許且條件具備的情況下,
且對基金份額持有人無實質性不利影
響的前提下,
基金管理人可受理基金份
額持有人通過中國證監會認可的交易場所
或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記?;?br /> 管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管
理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。





、
基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承
人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費
。





、
基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。





、
定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理
定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期
申購
金額,每期
申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。





、
基金
份額
的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結的,
被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規或
基金合同
另有規定的除外。







在對基金份額持有人無實質性不利影響的前
提下,履行相關程序后,
如相關
法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
將制定和實施相應的業務規則
。





、基金份額的約定贖回


基金份額的約定贖回是指投資人在開放期提交申購申請的同時,約定在指定
封閉
期期末贖回基金份額,由基金管理人于約定贖回日自動發起贖回申請的一種
基金投資方式?;鸸芾砣丝梢詾橥顿Y人辦理基金份額的約定贖回業務,具體業
務規則由基金管理人在屆時發布的公告或更新的招募說明書中確定。投資人辦理
基金份額約定贖回業務時,即為同意在約定
封閉
期末自動贖回其指定的基金份
額。



十八
、實
施側袋機制期間本基金的申購與贖回


本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公
告。




第七部分 基金合同當事人及權利義務




一、基金管理人


(一)
基金管理人簡況


名稱:
平安基金管理有限公司


住所:
深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



法定代表人:
羅春風


設立日期:
2011

1

7



批準設立機關及批準設立文號:
中國證監會證監許可

2010

1917



組織形式:
有限責任公司(中外合資)


注冊資本:
人民幣
1
30
,
000
萬元


存續期限:
持續經營


聯系電話:
0755
-
22623
1
79


(二)
基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集
資金
;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照
規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管
部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;




9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,
拒絕或暫停受理申購
、
贖回

轉換申

;



12

依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權

;



13
)在法律法規允許的前提下,為基
金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換
、定期定額投資
和非交易過戶

業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集
資金
,辦理或者委托經中國證監
會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
,
不得利用基金財
產為自己
及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的



方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告
基金凈值信息
,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度
報告
、
中期報告
和年度報告;



11

嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同
》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基



金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議
;



26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金托管人


(一)
基金托管人簡況


名稱:
交通銀行
股份有限公司
(簡稱:
交通銀行



住所:
中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188

(郵政編碼:
200120



法定代表人
/
負責人:任德奇


成立時間:
1987

3

30



批準設立機關和批準設立文號:
國務院國發
(1986)
字第
81
號文和中國人民
銀行銀發[
1987

40
號文


組織形式

股份有限公司


注冊資本:
742.
6
3
億元人民幣


存續期間:
持續經營


基金托管資格批文及文號:
中國證監會證監基


1998

25



(二)
基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基



金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市
場規則,
為基金開設
資金賬戶、
證券
賬戶等
投資所需賬戶
,
為基金辦理證券交易資金清算
;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全
內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

投資所需賬

,
按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露
,因審計、法律等外
部專業顧問提供的情況除外
;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
各類
基金份額

基金

額凈值
、基金份額申購、贖回價格
;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度
報告
、
中期報告
和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金
合同》的規定進行;如果



基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12

從基金管理人或其委托的登記機構處接收
并保存基金份額持有人名
冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合
基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大
會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;



2
1
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議
;



22

法律法規及中國證監會規定的和基金合同
約定的其他義務。



三、基金份額持有人


基金投資者
持有
本基金
基金份額的行為即視為對基金合同
的承認和接受,基

投資者自依據基金合同
取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同

當事人,直至其不再持有
本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為
基金合同當事
人并不以在基金合同
上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別
每份基金份額具有同等的合法權益。




1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分
享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法
轉讓或者
申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份額持有人大會
;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運
作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》
、招募說明書等信息披露文件
;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,
自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,
自行承擔投資風險
;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4

交納
基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基
金份額持有人大會的
決議
;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第八部分 基金份額持有人大會




基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。

若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準。



本基金份額持有人大會不設日常機構。



一、召開事由


1
、
除法律法規和中國證監會另有規定

基金合同
另有約定
外,
當出現或需
要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準
,提高銷售服務費
;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收
到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、
在法律法規
規定
和《
基金合同

約定

范圍內
且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下
,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修

,不需召開基金份額持有人大會:



1

法律法規要求增加的基金費用的收??;




2

調整本基金的申購費率、調低贖回費率
、銷售服務費
;



3
)因相應的法律法規
發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



4
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



5

基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;



6

履行相關程序后,
基金推出新業務或服務;



7
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以
外的其他情形。



二、會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集
。



2
、基金管理
人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集
。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合
。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會
,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?br /> 自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄?br /> 人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開
并告知基金管理人,基金
管理人應當配合
。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代



表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大
會,召集人應于會議召開前
30
日,
在指定媒介

告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點
;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召
集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。



四、基金份額
持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場
開會方式
、
通訊開會方式
或法律法規及監管


允許的其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集人確定
。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派



代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授
權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

)。


到會者在權益登記日
代表
的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日
代表
的有效的基金份


不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一
(含三分之一)
。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式
或大會公告載明的其他方式
在表決
截止
日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式
或大會公告載明的其他方式
進行表決
。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金
托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對
表決意見的計票進行監督。

會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通
知規定的方式收取基金份額持有人的
表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

);

本人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告



的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月
以后、
6
個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上
(含三分之一)
基金份額的持有人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具
表決
意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具
表決
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具
表決
意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符
。



3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金
份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會
,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明
;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行。

基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他
方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



五、議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,
如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大
會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持



大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?br /> 份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文
件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



六、表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項
以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。

除《基金合同》另有約定
外,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》
、
本基金與其他基金合并
以特別決議通過方為有效
。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時
認為
有充分的相反證據證明,否則
提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
表面
符合會議通知規定的
表決意見視為有效
表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具
表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開



審議、逐項表決。



七、計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席
大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證
,
基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



八、生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日
起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在
指定
媒介
上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公



證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



九、
實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不
涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:


1
、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額
10%
以上(含
10%
);


2
、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


3
、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
之一);


4
、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票;


5
、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上
(含
50%
)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人;


6
、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過;


7
、特別決議應當經參加
大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過。



側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶



的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
額無表決權。



側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
容為準,本節沒有規定的適用上文相關約定。



十、
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,
如將來法律法規修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人
經與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對
本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議
。




第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)
基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


1
、被依法取消基金管理資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4
、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



(二)
基金
托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


1
、被依法取消基金托管資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4
、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)
基金管理人的更換程序


1
、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會
的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,
決議
自表決通過之日起生效
;


3
、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


4
、
備案
:基金份額持有人大會
更換
基金管理人的決議須

中國證監會
備案
;


5
、公告:基金管理人更換后,
由基金托管人在
更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效

2
日內在
指定媒介
公告
;


6
、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨



時基金管理人或新任基金管理
人應及時接收。

新任基金管理人
或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值
和凈值
;


7
、審計:
基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,審計
費用在基金財產中列支
;


8
、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)
基金托管人的更換程序


1
、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額
持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,
決議
自表決通過之日起生效
;


3
、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


4
、
備案
:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須

中國證監會
備案
;


5
、公告:基金托管人更換后,
由基金管理人在
更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效

2
日內在
指定媒介
公告
;


6
、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金
托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。

新任基金托管人
或臨時基金托管人
與基金管理人核對
基金資產總值
和凈值
;


7
、審計:
基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,審計
費用在基金財產中列支
。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。



1
、
提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人
和基金托管
人;



2
、
基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、
公告:
新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議
生效

2
日內在指定媒介上聯合公告
。



三、新

基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新

基金托管
人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托
管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基金
合同的規定收取基金管理費或基金托管費
。



四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相
應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




第十部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務
及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




第十一部分 基金份額的登記




一、基金份額

登記業務


本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶

。



二、基金登記業務辦理機構


本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
理協議,以明確基金管理人和
代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。



三、基金登記機構的權利


基金登記機構享有以下權利:


1
、取得登記費;


2
、建立和管理投資者基金賬戶;


3
、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4
、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有
關規定于開始實施前在指定
媒介
上公告;


5
、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



四、基金登記機構的義務


基金登記機構承擔以下義務:


1
、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
務;


3
、
妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于
20

;


4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對



投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及
法律
法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形除外;


5
、按《基金合同
》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務;


6
、接受基金管理人的監督;


7
、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
義務。




第十二部分 基金的投資




一、投資目標


本基金
封閉期內
采用
買入
持有到期策略
構建投資組合
,在
嚴格
控制風險和保
持適當流動性的基礎上,力求獲得高于業績比較基準的穩定回報。



二、投資范圍


本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的
金融
工具,具體包括現金,

行存款(協議存款、通知存款以及定期存款等其它銀行存款)、
同業
存單,債券
回購,
國債、地方政府債
、
金融債、企
業債、公司債、央行票據
、
中期票據
、

期融資券、超短期融資券
、
政府支持機構債券、政府支持債券、
次級債、
可分離
交易可轉債的純債部分
、
資產支持證券
,以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。



本基金不投資股票
,也不投資于
可轉換債券
(可分離交易可轉債的純債部分
除外)、可交換債券
。



基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
,
應開放期流動性需要,為保護
基金
份額
持有人利益,本基金開放期開始前
1
個月、
開放期以及開放期結束后的
1
個月內,本基金的債券資產的投資比
例可不受上述
限制。開放期內,本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年
以內的政府債券,封閉期內不受上述
5%
的限制,其中現金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等。



如果法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后可以將其
納入投資范圍。



三、投資策略


1
、封閉期投資策略



1
)封閉期
資產配置策略



封閉
期內,本基金將采用
買入
持有到期策略構建投資組合,
所投金融資產
以收取合同現金流量為目的并持有到期,所投資產到期日(或回售日)不得晚于
封閉期到期日
,
力爭基金資產在開放前完全
變現
。

本基金投資含回售權的債券時,
應在投資該債券前,確定行使回售權或持有至到期的時間,如該債券到期日晚于



對應封閉期到期日的,本基金管理人應行使回售權而不得持有至到期。



本基金管理人以
基金
份額
持有人利益優先原則
,
在不違反《企業會計準則》
的前提下,
基金
管理人有權
對于封閉期結束前尚未到期的固定收益類資產
進行處

。




2

息差策略


本基金將通過正回購,融資買入收益率高于回購成本的
固定收益類工具
,適
當運用杠桿息差方式來獲取主動管理回報,選取
剩余期限(或回售期限)不超過
基金剩余封閉期的固定收益類工具,并采取買入持有到期
投資策略
作為杠桿買入
品種
。同時采取滾動回購的方式來維持杠桿,因此負債的資金成本存在一定的波
動性。




3

信用債投資策略


在信用債的選擇方面,本基金
不僅
將通過對行業經濟周期、發行主體內外部
評級和市場利差分析等判斷,并結合稅收差異和信用風險溢價綜合判斷個券的投
資價值
,還會結合本基金在封閉期內采用
買入持有到期

策略
,綜合評估,發掘
具備相對價值的個券
。



為控制本基金的信用風險,
本基金將定期對
所投債券的信用資質和發行人的
償付能力進行評估。對于存在信用風險隱患的發行人所發行的債券,及時制定風
險處置預案。封閉期內,如本基
金持有債券的信用風險顯著增加時,為減少信用
損失,本基金將對該債券進行處置。




4

資產支持證券投資策略


深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提
前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風險和提前
償付風險,并根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本金償還和
利息收益的現金流過程,輔助采用蒙特卡羅方法等數量化定價模型,評估其內在
價值,并結合資產支持證券類資產的市場特點,進行此類品種的投資。




5

封閉期現金管理策略


在每個封閉期內完成組合的構建之前,本基金將根據屆時的市場環境對組合
的現金頭寸進行管理,選擇到期日(或回售日)在建倉期之內的債券、
債券
回購、
銀行存款、同業存單、貨幣市場工具等進行投資,并采用買入持有到期投資策略。





方面
,
由于在建倉期本基金的投資
很難
做到與封閉期剩余期限
完全
匹配,
因此可能存在持有的部分投資品種在封閉期結束前到期兌付本息的情形。



另一方面
,本基金持有的部分投資品種的付息
將增加

基金的現金頭寸。



提高
現金頭寸
利用效率,提高現金頭寸收益
,本基金將根據屆時的市場環境和
封閉期剩余期限,選擇到期日(或回
售日)在封閉期結束之前的債券、回購、銀
行存款、同業存單、貨幣市場工具等進行投資或進行基金現金分紅。



2
、開放期投資策略


在開放期內,本基金將采用流動性管理的策略,
保持資產適當的流動性,以
應對投資人的贖回要求
,滿足在開放期的流動性需求。



四、投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1
)在
封閉
期內,本基金投資的各類金融
資產以收取合同現金流量為目的
并持有到期,且資產
到期日
(或回售日)
不得晚于該
封閉

到期日
;



2

本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
,
應開放期流動性需
要,為保護
基金
份額

有人利益,本基金開放期開始前
1
個月、開放期以及開放
期結束后的
1
個月內,本基金的債券資產的投資比例可不受上述限制
;



3


開放期內,本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在
一年以內的政府債券,封閉期內不受上述
5%
的限制,其中現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等
;



4

本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%
;



5

本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%
,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規定的比例限制
;



6

本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
,進入全國銀行間同業市場進行
債券回購

最長期限為
1
年,
債券回購到期后不得展期;



7

封閉
期內,本基金總資產不超過本基金凈資產的
200%
,在開放期總資
產不得超過基金凈資產的
140%
;




8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10

;



9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20

;



10
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支
持證券規模的
10

;



11
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10

;



12
)本基金投資于資產支持證券時,其信用級別評級應為
BBB
以上(含
BBB
)?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出
;



13
)開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該
基金資產凈值的
1
5
%
。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管
理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



14
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



15
)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。



法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。



除上述第

3
)、

12

、(
13
)、(
14

項外,

證券市場波動、
證券發行人

并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應當在
10
個交易
日內進行調整
,但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。



基金合同生效后,基金管理人應當自每個
封閉
期開始后的
1
個月
內使基金的
投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投
資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基
金合同生效之日起開始。




法律法規或監管部門取消
或調整
上述限制,如適用于本基金,基金管理人

履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制


調整后的規定
執行,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議
。



2
、
禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,
基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7

法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合
基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定
執行。



五、業績比較基準


本基金業績比較基準:
在每個封閉期
,本基金的業績比較基準為該封閉期起
始日公布的一年期定期存款利率(稅后)
+1.5%


本基金以每個封閉期為周期進行投資運作,每個封閉期為一年,期間投資人
無法進行基金份額申購與贖回。以與封閉期同期對應的一年期定期存款利率(稅
后)
+1.5%
作為本基金的業績比較基準符合產品特性,能夠使本基金投資人理性
判斷本基金產品的風險收益特征和流動性特征,合理衡量本基金的業績表現。




一年期定期存款利率采用每個封閉期起始日中國人民銀行公布的金融機構
人民幣一年期存款基準利率。



如果今后法律法規發生變化,或者有其他代表性更強、更科學客觀
的業績比
較基準適用于本基金時,經基金管理人和基金托管人協商一致后,本基金可以

行適當程序后
及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。



六、風險收益特征


本基金為
債券型
基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,低于混合型
基金、股票型基金。



七、
基金管理人代表基金行使
相關
權利的處理原則及方法


1
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使
相關
權利,保護基金份
額持有人的利益;


2
、有利于基金財產的安全與增值;


3
、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。



八、側袋機制的實施
和投資運作安排


當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
份額持有人大會審議。



側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。



側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。




第十三部分 基金的財產




一、基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。



二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券


以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,并由基
金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

非因基金財產本身承擔的債務,

得對基金財產強制執行。




第十四部分 基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的債券
、
銀行存款本息、應收款項

其它投資等資產及負債
。



三、估值方法


1
、本基金估值采用攤余成本法,即估值對象以買入成本列示,按票面利率


或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在其剩余存續期內
按實際利率法

銷,
確認利息收入并評估減值準備
。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和
票據的市價計算基金資產凈值。



2
、債券回購
以協議成本列示,按協議商定利率在實際持有期內逐日計提利


息。



3
、銀行存款以本金列示,按銀行實際協議利率逐日計提利息。



4
、
基金應當按照企業會計準則的要求,評估金融資產是否發生減值,如有
客觀證據表明其發生減值的,應當計提減值準備
。



5
、
如有確鑿證據表明本基金在封閉期內買入持有至到期的投資策略發生變
化或其他原因,導致按原有攤余成本法估值不能客觀反映上述資產或負債于開放
期內的公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反
映基金資產公允價值的價格估值。

為最大限度保護持有人利益,基金管理人可采
用的
風險控制手段包括但不限于:處置信用風險顯著增加的固定收益品種、及時
評估和計提固定收益品種減值損失、封閉期到期暫停進入下一開放期、于開放期
內改按公允價值計算基金份額凈值等。



6
、
當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫?。



7
、
相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程



序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協
商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。

由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
金管理人負責賠付。




、估值程序


1
、
基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量
,
計算精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四
舍五入。

基金管理人
可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。

國家另有規定的,從其規定。

本基金基金份額凈值的計算公式為:


T

各類
基金份額凈值=
T

各類
基金資產凈值
/T

該類
基金份額余額總
數。



基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及
各類
基金份額凈值,并按規定
進行公告。



2
、
基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值


后,將
各類基金
份額的
基金份額凈值
結果發送基金托管人,經基金托管人復核無
誤后,由基金管理人
按規定
對外公布
。




、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
的準確性、及時性。當
基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤
時,視為基金
份額
凈值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯



的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人
(

受損方


)
的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯
誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
(

受損方


)
,則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不

得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值
錯誤的責任方進行



更正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人
應當公告
,并報中國證監會備案
。




3

當基金份額凈
值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
后按以下條款進行賠償:


①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。



②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且
基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出
錯且給基金份額持有人造成損失
的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照
管理費率與托管費率的比例
各自承擔相應的責任。



③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基
金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
金管理人負責賠付。



④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產
的損失,由
基金管理人負責賠付。




4
)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。





5

前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

如果行
業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
協商。




、暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、

特定資產占
前一估值日基金資產凈值
50%
以上的,經與基金托管人協

確認后
,
基金管理人應當暫停估值;


4
、
中國證監會和基金合同認定的其它情形。




、基金凈值的確認


基金資產凈值和各類基金份額

基金份額
凈值
由基金管理人負責計算,基金
托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€
工作
日交易結束后計算當日的各類基
金份額

基金份額
凈值
并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢Ω黝惢鸱蓊~

基金
份額
凈值
計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人按規定對基金凈

信息
予以公布。




、特殊情況的處理方法


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5
項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2
、由于
不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司
等機構
發送的數
據錯誤等
原因
,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金
份額凈值計算
錯誤,基金管理人
和基金托管人免除賠償責任,但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。



九、
實施側袋機制期間的基金資產估值


本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。




第十五部分 基金費用與稅收




一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、
C
類基金份額的銷售服務費
;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費
、仲裁費
和訴訟費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9
、
基金的開戶費用、賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.
15
%
年費
率計提。管理費的計算
方法如下:


H


0.
15

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日


,逐日累計至每月月末,按月支付,
經基金管理人與

金托管人
核對一致

,由基金托管人
于次月

2
-
5
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假
或不可抗力

,
支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.
0
5
%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H


0.
0
5

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費



E
為前一日的基金資產
凈值


基金托管費每日計

,逐日累計至每月月末,按月支付,
經基金管理人與基
金托管人核對一致后,由
基金托管人于次月

2
-
5
個工作日內從基金財產中一次
性支取。若遇法定節假日、公休

或不可抗力

,
支付日期順延。



3
、
C
類基金份額的銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費按前
一日
C
類基金份額資產凈值的
0.
35
%
年費率計提。計算方法如下:


H

E
×
0.
35
%
÷當年天數


H

每日
C

基金份額應計提的銷售服務費


E

C

基金份額前一日基金資產凈值


C
類基金份額的
基金銷售服務費每日


,逐日累計至每月月末
,按月支付
,
經基金管理人與基金托管人核對一致后,由
基金托管人
于次月

2
-
5
個工作日內
從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節
假日、
公休假
或不可抗力

,支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類


中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托
管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



四、
實施側袋機制期間的基金費用


本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費,詳見招募說明書的規定。



五、
基金稅收



本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照
國家有關稅收征收的規定代扣代繳。




第十六部分 基金的收益與分配




一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。



二、
基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



三、
基金收益分配原則


本基金收益分配應遵循下列原則:


1
、
由于本基金
各類
基金份額收取
費用
不同,各基金份額類別對應的收益將
有所不同。

本基金的同一類別每份基金份額享有同等分配權;


2
、
本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為
對應類別
基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、
基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4
、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則
和支付方式
進行調整,不需
召開基金份額持有人大會。




、收益
分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




、收益分配
方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,

2
日內

據相關規定
在指定媒介
進行公告。




、
基金收益分配中發生的費用



基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅
利自動轉為
對應類別
基金份額。紅利再投
資的計算方法,
依照《業務規則》執行
。



七、實施側袋機制期間的收益分配


本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。




第十七部分 基金的會計與審計





一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計
年度
披露
;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理
人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的
具有證券、期貨
相關業務資格
的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在
2
日內在
指定
媒介
公告。




第十八部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

流動性風險管理規定》、《
基金合同》及其他有關規定。

相關法律法規關于信息
披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和
非法人

織。



本基金信息披露義務人
以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、
準確性
、
完整性
、及時性、簡明性和易得性
。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定
的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”)等
媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金
銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人
和非法人
組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本
之間
發生歧義的,以中文
文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



五、公開披露的基金信息



公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、基金合同、基金托管協議
、基金產品資料概要


1
、
基金合同
是界定
基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份

持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資
、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容?;鸷贤?br /> 生效后,
基金招募說明書的信息發生
重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指
定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。

基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。



3
、基金托管協議
是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4
、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。



5
、基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額
發售的
三日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概
要、《基金合同》和基金托管協議登載在指定網站上,并將基金產品資料概要登
載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將基金合同、基金托管
協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定
媒介
上。



(三)基金合同
生效公告



基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定
媒介

登載基金
合同
生效公告。



(四)基金
凈值
信息


《基金合同》生效后,在封閉期內,基金管理人應當至少每周
在指定網站披

一次
各類基金份額的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。



在基金開放期,基金管理人應
當在不晚于每個開放日的次日,
通過
指定
網站、
銷售機構網站或者營業網點
披露開放日的
各類基金份額的
基金份額凈值和基金
份額累計凈值。



基金管理人應當
在不晚于
半年度和年度最后一日
的次日
,在指定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值
。






基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信
息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點
查閱或者復制前述信息資料。



(六)
基金定期報告,包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
三個月
內,編制完成基金年度報告,并

年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上
?;?br /> 年度報告

的財務會計報告應當經過
具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務

審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
兩個月
內,編制完成基金
中期
報告,并
將中期報告登載在指定網
站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上
。



基金管理人應當在季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,

將季度報告登載在指定網站上,
將季度報告
提示性公告
登載在指定
報刊
上。



基金合同生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期

告或者年度報告。




報告期內出現單一投資者持有基金份額
達到或
超過
基金總份額
20%
的情

,為保障其他投資者的權益
,基金管理人
至少
應當在定期報告
“影響投資者決
策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及

基金
的特有風

,中國證監會認定的特殊情形除外
。




基金管理人
應當在基金年度報告和
中期
報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等
。




報告期內
本基金
采取處置
信用風險顯著增加的固定收益品種或計提資產
減值準備等
風險
應對措施的,
應當
在基金定期報告中披露。





)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,
并登載在指定報刊和指定網站上
。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開
及決定的事項
;


2
、

基金合同

終止
、基金
清算
;


3
、轉換基金運作方式
、基金合并
;


4
、更換基金管理人、基金托管人
、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所
;


5
、
基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


6
、
基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


7
、基金管理人
變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更
;


8
、基金募集期延長
或提前結束募集
;


9
、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人
專門
基金托管部門
負責人發生變動;


10
、基
金管理人的董事在
最近
12
個月
內變更超過百分之五十
,
基金管理人、
基金托管人
專門
基金托管部門的主要業務人員在
最近
12
個月
內變動超過百分之
三十;


11
、涉及基金財產、
基金管理
業務
、
基金托管業務的訴訟
或仲裁
;


12
、
基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰
;



13
、
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承
銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的
情形
除外
;


14
、基金收益分配事項;


1
5
、管理費
、托管費
、銷售服務費
、申購費、贖回費
等費用計提
標準、計提
方式和費率發生變更;


16
、基金
份額
凈值
計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


1
7
、本基金
進入開放期
;


18
、本基金發生巨額贖回并
延緩支付贖回款項
;


19
、本基金暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、贖回
申請
;


20
、調整基金份額類別的設置;


2
1
、基金推出新業務或服務;


22
、
發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


23
、
基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


24
、
基金暫停運作;


25
、
基金暫停運作后重啟基金運作
;


26
、
當基金管理人啟用側袋機制、清算特定資產、終止側袋機制等事項時;


27
、
基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或
中國證監會規定的其他事項。





)澄清公告


在基金合同
存續期限內,任何公共媒

中出現的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動
,以及可能損害基金份額持
有人權益
,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并
將有
關情況立即報告中國證監會。





)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告
。





)資產支持證券的投資情況


本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及
中期


中披露其持
有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有



的資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證
券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產
比例大小排序的前
10
名資產支持證券明細。




十一

清算報告


基金合同終止的
,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



(十


實施側袋機制期間的信息披露


本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書的規定。



(十三)
中國證監會規定的其他信息。



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
專門部門及
高級管理人員
負責管理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基
金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則
等法規
規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和
基金合

的約定,
對基金管理人編制的基金
資產凈值、
各類基金份額的
基金份額
凈值
、
基金份額申
購贖回價格
、
基金定期報告
、
更新的招募說明書
、基金產品資料概要、基金清算
報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
進行書面或電
子確認
。



基金管理人、基金托管人應當在指定
報刊
中選擇
一家報刊
披露
本基金
信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,并保證相關報送
信息的真實、準確、完整、及時。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒

上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共媒

不得早于指定媒

披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外、也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基



金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
得從基金財產中列支。



為基
金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當
制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同
終止后
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。



八、當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相
關信息:


1
、不可抗力;


2
、
基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


3
、

特定資產占
前一估值日基金資產凈值
50%
以上的,經與基金托管人協
商確認后暫停估值的;


4
、
法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。




第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、基金合同
的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
基金
合同約定應經基金份額持有
人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。

對于
法律法規
規定和基金合同約定
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。




2
、關于基金合同
變更的基金份額持有人大會決議

生效后方可執行
,自決
議生效后
2
日內在指定媒介公告
。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,
經履行相關程序后,
《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、基金
合同
約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現

基金合同

終止事由之日起
30
個工作日內
成立
基金財產
清算小組
,
基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監
督下進行基金清算
。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)基金合同
終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;




4
)制作清算報告
;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告
;



7
)對基金
剩余
財產進行分配
。



5
、
基金
財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延
。



四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金
財產
清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金
剩余
財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產
清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上
。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托
管人保存
15
年以上。




第二十部分 違約責任




一、基金管理人、基金托管人在履行
各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法規的規定或者

基金合同

約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
損失。

但是發生下列情況的,當事人免責:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同
規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。



二、在發生一方或
多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,基金合同
能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范
圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失
進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的
合理費用由違約方承擔。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
發現錯誤的,由此造成基金
財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除
或減輕
由此造
成的影響。




第二十一部分 爭議的處理和適用的法律




各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同
有關的一切爭議,
如不
愿或者不能通過協商、調解解決的
,
任何一方均有權
將爭議提交
深圳國際仲裁院
,
按照
深圳國際仲裁院
屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為
深圳
市。仲
裁裁
決是終局的,對各方當事人均有約束力。

仲裁費用
、
律師費用
由敗訴方承擔。



爭議處理期間,
各方
當事人應恪守基金管
理人和基金托管人職責,各自
繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和
托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。



基金合同
受中國法律
(為本
基金合同
之目的,在此不包括香港、澳門特別行
政區和臺灣地區
的有關規定

管轄
。




第二十二部分 基金合同的效力




基金合同
是約定基金
合同
當事人之間權利義務關系的法律文件。



1
、基金合同
經基金管理人、基金托管人雙方




(或合同專用章)

及雙方法定代表人或授權代表簽字
(或蓋章)
并在募集結束后經基金管理人向中
國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會書面確認后生效。



2
、基金合同
的有效期自其生效之日起至
基金財產清算結果報中國證監會


并公告之日止
。



3
、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同
各方當事人具有同等的法律約束力。



4
、
基金合同正本
一式


,除上報有關監管機構一式

份外,基金管理人、
基金托管人各持有


,每份具有同等的法律效力。



5
、基金合同
可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。




第二十三部分 其他事項




基金合同
如有未盡事宜,由基金合同
當事人各方按有關法律法規協商解決。




第二十四部分 基金合同內容摘要





、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法
律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申
請;



12
)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權
利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;




15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、定期定額投資和非交易過戶等業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1

依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其
他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告
基金凈值信息
、
各類基金份額的基金份額凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度
報告
、
中期報告
和年度報告;



11

嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露
及報告義務;



12
)保守基金
商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不



向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



1
7
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法
律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基
金份額持有人大會的決議;



26
)建立并保存基金份額持有人名冊;




27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)
基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產
、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券交易資金清算;



5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門
,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金
管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基



金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因審計、法律等外
部專業顧問提供的情況除外;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的基金份
額凈值;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季

報告
、
中期
和年度報告出具意見,說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金
管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適
當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12
)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規
定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因
違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人



利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



22
)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



(三)基金份額持有人的權利和義務


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基
金投資者自依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別每份基金份額具有同等的合法權益
。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或
仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4

交納
基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;




5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法
規為準。



本基金份額持有人大會不設日常機構。






召開事由


1
、除法律法規和中國證監會另有規定或基金合同另有約定外,當出現或需
要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,提高銷售服務費;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金
份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;




13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、在法律法規
規定和《
基金合同

約定

范圍內
且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下
,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修
改,不需召開基金份額持有人大會:



1

法律法規要求增加的基金費用的收??;



2
)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、銷售服務費;



3
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



4
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



5
)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務規則;



6

履行相關程序后,
基金推出新業務或服務;



7
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以
外的其他情形。



(二)
會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,
基金管理人應當配合。



4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?br /> 自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起



60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%

的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;?br /> 托管人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提

的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面
決定之日起
60
日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開
會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,
在指定媒介

告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議
者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行



書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管


允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持
有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后
、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決
截止
日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托



管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基
金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。



3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他
方式進行表決,具體方式由會
議召集人確定并在會議通知中列明。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應



當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場
開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第



條規定程序確定
和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?br /> 基金份額持有人大會,不影響基金
份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須
經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。




基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時認為有充分
的相反證據證明,否則
提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權
的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。

監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br />


表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人
應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
日內在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。






實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


若本基金實施側袋機制,則相關基金份額
或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:


1
、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額
10%
以上(含
10%
);


2
、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


3
、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基
金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
之一);


4
、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票;


5
、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上



(含
50%
)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會
的主持
人;


6
、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過;


7
、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過。



側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
額無表決權。



側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
容為準,本節沒
有規定的適用上文相關約定。



(十)
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接
對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



三、基金收益分配原則


1
、由于本基金各類基金份額收取費用不同,各基金份額類別對應的收益將
有所不同。本基金的同一類別每份基金份額享有同等分配權;


2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利
或將現金紅利自動轉為對應類別基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4
、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需
召開基金份額持有人大會。



四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例



(一)
基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、
C
類基金份額的銷售服務費
;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9
、基金的開戶費用、賬戶維護費用;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.
1
5
%

費率計提。管理費的計算
方法如下:


H

E
×
0.
1
5
%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人核對一致后,由基金托管人于次月第
2
-
5
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.05%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H

E
×
0.05%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資
產凈值


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基



金托管人核對一致后,由基金托管人于次月第
2
-
5
個工作日內從基金財產中一次
性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。



3
、
C
類基金份額的銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費按前
一日
C
類基金份額資產凈值的
0.
35
%
年費率計提。計算方法如下:


H

E
×
0.
35
%
÷當年天數


H
為每日
C
類基金份額應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日基金資產凈值


C
類基金份額的基金銷售服務費每日計
提,逐日累計至每月月末,按月支付,
經基金管理人與基金托管人核對一致后,由基金托管人于次月第
2
-
5
個工作日內
從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇法定節
假日、公休假或不可抗力等,支付日期順延。



上述“



基金費用的種類”中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



五、基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資范圍


本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具,具體包括現金,銀
行存款(協議存款、通知存款以及定期存款
等其它銀行存款)、同業存單,債券
回購,國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短
期融資券、超短期融資券、政府支持機構債券、政府支持債券、次級債、
可分離
交易可轉債的純債部分、
資產支持證券,以及法律法規或中國證監會允許基金投
資的其他金融工具,但需符合中國證監會的相關規定。



本基金不投資股票,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分
除外)、可交換債券。



基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
,
應開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,本基金開放期開始前
1
個月、
開放期以及開放期結束后的
1
個月內,本基金的債券資產的投資比例可不受上述
限制。開放期內,本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年
以內的政府債券,封閉期內不受上述
5%
的限制,其中現金不包括結算備付金、



存出保證金、應收申購款等。



如果法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后可以將其納入投資范圍。



(二)投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1
)在封閉期內,本基金投資的各類金融資產以收取合同現金流量為目的
并持有到期,且資產到期日(或回售日)不得
晚于該封閉期到期日;



2
)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
,應開放期流動性需
要,為保護基金份額持有人利益,本基金開放期開始前
1
個月、開放期以及開放
期結束后的
1
個月內,本基金的債券資產的投資比例可不受上述限制;



3
)在開放期內,本基金保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在
一年以內的政府債券,封閉期內不受上述
5%
的限制,其中現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等;



4
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%
;



5
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發
行的證券,不超過該證
券的
10%
,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規定的比例限制;



6
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為
1
年,
債券回購到期后不得展期;



7
)封閉期內,本基金總資產不超過本基金凈資產的
200%
,在開放期總資
產不得超過基金凈資產的
140%
;



8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;



9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值
不得超過基金資產凈值的
20
%;



10
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10
%;




11
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



12
)本基金投資于資產支持證券時,其信用級別評級應為
BBB
以上(含
BBB
)?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



13
)開放期內,本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該
基金
資產凈值的
15%
。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



14
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



15
)相關法律法規以及監管部門規定的其它投資限制。



法律法規或監管部門變更或取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。



除上述第(
3
)、(
12
)、(
13
)、(
14
)項外,因證券市場波動、證券發行
人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。



基金合同生效后,基金管理人應當自每個封閉期開始后的
1
個月內使基金的
投資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投
資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基
金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或以調
整后的規定執行,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。



(三)禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;




2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,
基金管理人在履行
適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定
執行。



六、
基金資產凈值的計算方法和公告方式


(一)
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(二)
估值方法


1
、本基金估值采用攤余成本法,即估值對象以買入成本列示,按票面利率


或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在其剩余存續期內按實際利率法
攤銷,確認利息收入并評估減值準備。本基金不采用市場利率和上市交易的債券
和票據的市價計算基金資產凈值。



2
、債券回購以協議成本列示,按協議商定利率在實際持有期內逐日計提利


息。



3
、銀行存款以
本金列示,按銀行實際協議利率逐日計提利息。



4
、基金應當按照企業會計準則的要求,評估金融資產是否發生減值,如有
客觀證據表明其發生減值的,應當計提減值準備。




5
、如有確鑿證據表明本基金在封閉期內買入持有至到期的投資策略發生變
化或其他原因,導致按原有攤余成本法估值不能客觀反映上述資產或負債于開放
期內的公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反
映基金資產公允價值的價格估值。為最大限度保護持有人利益,基金管理人可采
用的風險控制手段包括但不限于:處置信用風險顯著增加的固定收益品種、及時
評估和計提
固定收益品種減值損失、封閉期到期暫停進入下一開放期、于開放期
內改按公允價值計算基金份額凈值等。



6
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫?。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
金管理人負責賠付。




、
基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式


(一)
基金合同
的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規

定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2
、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議
自生效后方可執行
,自決
議生效后
2
日內在指定媒介公告。



(二)
《基金合同》
的終止事由



有下列情形之一的,
經履行相關程序后,
《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、基金合同約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三
)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現

基金合同

終止事由之日起
30
個工作日內
成立基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監
督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產
清算程序:



1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7
)對基金剩余財產進行分配。



5
、基金財產清算的期限為
6
個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現的,清算期限相應順延。



(四)清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發
生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。




(五)基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



(六)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財
產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上
。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上
。




、爭議解決方式


各方當事人同意,因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議,如不
愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,
按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁
決是終局的,對各方當事人均有約束力。仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,
各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。



基金合同受中國法律(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特別行
政區和臺灣地區的有關規定)管轄。




、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式


基金合同
可印制成冊,供投資

在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦
公場所和營業場所查閱。







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