平安合慧定開債 : 平安合慧定期開放純債債券型發起式證券投資基金基金合同

時間:2021年07月19日 13:41:32 中財網
原標題:平安合慧定開債 : 平安合慧定期開放純債債券型發起式證券投資基金基金合同



















平安
合慧
定期開放純債債券型


發起式
證券投資基金





基金合同








【本基金不向個人投資者公開銷售】














基金管理人:
平安
基金管理有限公司


基金托管人:
交通銀行股份有限公司








二零
二一






目錄
第一部分
前言
................................
................................
................................
...............................
1
第二部分
釋義
................................
................................
................................
...............................
3
第三部分
基金的基本情況
................................
................................
................................
...........
9
第四部分
基金份額的發售
................................
................................
................................
.........
11
第五
部分
基金備案
................................
................................
................................
.....................
13
第六部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
.............................
14
第七部分
基金合同當事人及權利義務
................................
................................
.....................
23
第八部分
基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.
30
第九部分
基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
................................
.........................
39
第十部分
基金的托管
................................
................................
................................
.................
42
第十一部分
基金份額的登記
................................
................................
................................
.....
43
第十二部分
基金的投資
................................
................................
................................
.............
45
第十三部分
基金的財產
................................
................................
................................
.............
52
第十四部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.........
53
第十五部分
基金費用與稅收
................................
................................
................................
.....
59
第十六部分
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.
62
第十七部分
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.
64
第十八部分
基金的信息披露
................................
................................
................................
.....
65
第十九部分
基金合同的變更、終止與基金財產的清算
................................
.........................
72
第二十部分
違約責任
................................
................................
................................
.................
74
第二十一部分
爭議的處理和適用的法律
................................
................................
.................
75
第二十二部分
基金合同的效力
................................
................................
................................
.
76
第二十三部分
其他事項
................................
................................
................................
.............
77
第二十四部分
基金合同內容摘要
................................
................................
...............................
78

第一部分 前言




一、
訂立本基金合同的目的、依據和原則


1、
訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規范基金運作。



2、
訂立本基金合同的依據是

中華人民共和國合同法

(以下簡稱
“《
合同


”)、《
中華人民共和國證券投資基金法

(以下簡稱
“《
基金法

”)、《
公開募

證券投資基金運作管理辦法

(以下簡稱
“《
運作辦法

”)、《
證券投資基金銷售
管理辦法

(以下簡稱
“《
銷售辦法

”)、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦


(以下簡稱
“《
信息披露辦法

”)、《
公開募集開放式證券投資基金流動性風險
管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)
和其他有關法律法規。



3、
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。



二、
基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準?;鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。



基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜?br /> 資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



三、
平安
合慧
定期開放純債債券型
發起式
證券投資基金
由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委員會
(以下
簡稱
“中國證監會
”)注冊
。



中國證監會對本基金募集的
注冊
,并不表明其對本基金的價值和收益做出實
質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

中國證監會不對基金的投資
價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書
、基金產品資料概要
等信息



披露文件,自主判斷基金的投資價值,
自主做出投資決策,自行承擔投資風險。



四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若
基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

六、本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者
持有的基金份額可達到或者超過
50%,基金不向個人投資者
公開
銷售
。

七、本
基金合同約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息
披露辦法》實
施之日起一年后開始執行。




第二部分 釋義




在本基金合同中,除非文意另有所指
,
下列詞語或簡稱具有如下含義:


1、
基金或本基金:指
平安
合慧
定期開放純債債券型
發起式
證券投資基金


2、
基金管理人:指
平安基金
管理有限公司


3、
基金托管人:指
交通銀行股份有限公司


4、
基金合同或本基金合同:指《
平安
合慧
定期開放純債債券型
發起式
證券
投資基金
基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5、
托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
平安
合慧
定期
開放純債債券型
發起式
證券投資基金
托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂
和補充


6、
招募說明書:指《
平安
合慧
定期開放純債債券型
發起式
證券投資基金

募說明書》及其更新


7、
基金份額發售公告:指《
平安
合慧
定期開放純債債券型
發起式
證券投資
基金
基金份額發售公告》


8、
基金產品資料概要:指《平安合

定期開放債券型發起式證券投資基金
基金產品資料概要》及其更新


9、
法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


10、
《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,
2012年
12月
28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂
,

2013年
6月
1日起實施
,并經
2015年
4月
24日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改
<中華人民共和國港口法
>等七部法律的決定》修改
的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11、
《銷售辦法》:指中國證監會
2013年
3月
15日
頒布、同年
6月
1日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12、

信息披露辦法》:指中國證監會
2019年
7月
26日頒布、同年
9月
1
日實施的《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出



的修訂


13、
《運作辦法》:指中國證監會
2014年
7月
7日頒布、同年
8月
8日實施
的《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
機關對其不時做出的修訂


15、
中國證監會:指中國證券監督管理委員會


16、
銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/或中國銀行
保險
監督管理委
員會


17、
基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


18、
個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


19、
機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


20、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者


21、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內
證券投資試點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,經中國證監會批
準,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人


22、
投資人:指個人投資者、機構投資者
、
合格境外機構投資者
、人民幣合
格境外機構投資者和發起資金提供方

及法律法規或中國證監會允許購買證券
投資基金的其他投資人的合稱
,但本基金不向個人投資者公開銷售


23、
基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



24、
基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


25、
銷售機構:
指直銷機構和代銷機構


26、直銷機構:指
平安基金
管理有限公司



27、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷
售業務的機構


28、
登記業務:指基金登記、存管、
過戶、
清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶



29、
登記機構:指辦理登記業務的機構?;鸬牡怯洐C構為
平安基金
管理有

公司
或接受
平安基金
管理有限
公司
委托代為辦理登記業務的機構


30、
基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


31、
基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起
的基金份
額變動及結余情況的賬戶


32、
基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期


33、
基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


34、
基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3個月


35、
存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


36、
工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


37、
T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或
其他業務申請的
工作



38、
T+n日:指自
T日起第
n個工作日
(不包含
T日
)


39、
開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


40、
開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他
業務
的時間段


41、
《業務規則》:指《
平安
基金管理有限
公司
開放式基金業務規則》,是規
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人



和投資人共同遵守


42、發起式基金:指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、
運作,由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等
人員承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金


43、發起資金:

基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級管理人員、基金經理等投資管理人員參與認購的資金。發起資金認購本基金
的金額不低于
1,000萬元,且發起資金認購的基金份額持有期限
自基金合同生效
之日起


于三年
(基金合同生效不滿
3年提前終止的情況除外)


44、發起資金提供方:指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基
金份額持有期限
自基金合同生效之日起
不少于三年的基金管理人股東、基金管理
人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員
(基金合同生效不滿
3年提前終
止的情況除外)


45、
認購:指在基金募集期內,投資人
根據基金合同和招募說明書的規定

請購買基金份額的行為


46、
申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為


47、
贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同
和招募說明書

定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


48、定期開放:指本基金采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定
期開放的運作方式


49、封閉期:本基金的封閉期為自基金合同生效之日起(

)或自每一開放
期結束之日次日起(



3個月
(含)后對應日的前一日止(若該對應日為非
工作日或無該對應日,則順延至下一工作日)
。本基金在封閉期內不辦理申購與
贖回業務
,亦不可上市交易


50、開放期:本基金自封閉期結束之后第一個工作日起
(含)
進入開放期,
期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每個開放期最長不超過
10個工作日,開放
期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。

開放期內,本基金采取開放運作模式,
投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務,開放期未贖回的份額將自動轉入
下一個封閉期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或



需依據《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整申購或贖
回業務的辦理期間并予以公告,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個
工作日起,繼續計算該開放期時間


51、
基金轉換:指基金份額持有人
在開放期內
按照本基金合同和基金管理人
屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
額轉換為基金管理人管理的其他
基金基金份額的行為


52、
轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


53、
定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期


日、
申購
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定
申購
日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及
受理
基金申購申請的一種投資方式


54、
巨額贖回:指本基金
開放期的
單個開放日,基金凈贖回申請
(贖回申請
份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉
換中轉入申請份額總數后的余額
)超過上一
工作
日基金總份額的
20%


55、
元:指人民幣元


56、
基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約


57、
基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項
及其他資產的價值總和


58、
基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


59、
基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


60、
基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


61、
指定
媒介

指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介


62、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資產支持證券、因



發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


63、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申
購、贖回的投
資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益
不受損害并得到公平對待


64、
不可抗力:指本
基金
合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件


65、
側袋機制:指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算,目的在于有效隔離并化解風險,確保投資者得到公平對待,
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
戶稱為側袋賬戶


66、
特定資產:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產;(二)按攤余成本計量且計提資產減值準
備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產;(三)其他資產價值存在重大不確
定性的資產






第三部分 基金的基本情況

一、基金名稱


平安
合慧
定期開放純債債券型
發起式
證券投資基金





二、基金的類別


債券型
發起式
證券投資基金





三、基金的運作方式


契約型


本基金以定期開放方式運作,即采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期
之間定期開放的運作方式。



本基金的封閉期為自基金合同生效之日起(含)或自每一開放期結束之日次
日起(含)至
3個月
(含)后對應日的前一日止(若該對應日為非工作日或無該
對應日,則順延至下一工作日)。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務
,亦
不可上市交易
。



本基金自封閉期結束之后第一個工作日起(含)進入開放期,期間可以辦理
申購與贖回業務。本基金每個開放期最長不超過
10個工作日,開放期的具體時
間以基金管理人屆時公告為準。開放期內,本基金采取開放運作模式,投資人可
辦理基金份額申購、贖回或其他業務,開放期未贖回的份額將自動轉入下一個封
閉期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據
《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整申購或贖回業務
的辦理期間并予以公告,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日
起,繼續計算該開放期時間
。






四、
基金
的投資目標


在謹慎控制組合凈值波動率的前提下,本基金追求基金產品的長期、持續增
值,并力爭獲得超越業績比較基準的投資回報
。







、基金
的最低募集份額總額



本基金為發起式基金,其中,發起資金提供方認購本基金的總金額不少于
1000 萬元人民幣,且持有期限
自《基金合同》生效之日起
不少于
3年(基金合
同生效不滿
3年提前終止的情況除外),法律法規和監管機構另有規定的除外
。







、基金份額
發售
面值

認購費用


本基金
基金
份額發售面值為
人民幣
1.00元
。



本基金認購費率按招募說明書的規定執行。







、基金存續期限


不定期





八、基金份額的類別


在不違反法律法規、基金合同的規定以及對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可增加、減少或調整基
金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整并在調整實施之日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告,不需要召開基金份額持有人大
會。






九、其他事項


本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有
的基金份額可達到或者超過
50%,基金不向個人投資者
公開
銷售。




第四部分 基金份額的發售



一、基金份額的發售時間、發售方式、發售對象


1、發售時間


自基金份額發售之日起最長不得超過
3個月,具體發售時間見基金份額發售
公告。



2、發售方式


通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份
額發售公告以及基金管理人屆時發布的
調整
銷售機構的相關公告。



3、發售對象


符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的機構投資者
、
合格境外機構投
資者
、人民幣合格境外機構投資者和
發起資金提供方
以及法律法規或中國證監會
允許購買證券投資基金的其他投資人
。



本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有
的基金份額可達到或者超過
50%,基金不向個人投資者
公開
銷售
。



二、基金份額的認購


1、發起資金認購


基金管理人股東、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、基金經
理等投資管理人員認購金額不低于
1,000萬元
人民幣
,認購的基金份額持有期限
不低于三年。



本基金發起資金的認購情況見基金管理人屆時發布的公告。



2、認購費用


本基金的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資料概要
中列示?;鹫J購費用不列入基金財產
。



3、募集期利息的處理
方式


有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有,其中利息轉份額
的具體數額
以登記機構的記錄為準。



4、基金認購份額的計算


基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。




5、
認購份額余額的處理方式


認購份額的計算保留到小數點后

位,小數點

位以后的部分四舍五入,由
此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。



6、認購申請的確認


基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購
申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由
此產生的任何損失由投資者自行承擔。




、
基金份額認購金額的限制


1、
投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。



2、
基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
體限制請參看招募說明書
或相關公告
。



3、
基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看
招募說明書
或相關公告
。



4、
投資人在募集期內可以多次認購基金份額
,但已受理的認購申請不允許
撤銷
。




第五部分 基金備案




一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3個月內,
使用發起資金認購本基金的金額
不少于
1000萬元
人民幣
,且發起資金認購方承諾認購的基金份額持有期限不少

3年的條件下
,
基金管理人依據法律法規及招募說明書
可以
決定停止基金發售,
并在
10日內聘請法定驗資機構驗資,
自收到驗資報告之日起
10日內,向中國
證監會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效?;鸸芾砣?br /> 在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?br /> 將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得
動用。



二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足
基金備案
條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2、在基金募集期限屆滿后
30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行


活期
存款利息
;


3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及
銷售
機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和
銷售
機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


基金合同生效
之日起
三年
后的對應
日,若基金規模低于
2億元人民幣的,基
金合同自動終止,且
不得通過召開基金份額持有人大會延續
基金合同期限
。



法律法規或監管機構另有規定時,從其規定。




第六部分 基金份額的申購與贖回




一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機
構,
并在
基金
管理人網站公示
?;鹜顿Y者應當

銷售機構辦理基金銷售業務的
營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開放日及時間


1、封閉期和開放期


本基金的封閉期為自基金合同生效之日起(含)或自每一開放期結束之日次
日起(含)至
3個月
(含)后對應日的前一日止(若該對應日為非工作日或無該
對應日,則順延至下一工作日)。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務
,亦
不可上市交易
。



本基金自封閉期結束之后第一個工作日起(含)進入開放期,期間可以辦理
申購與贖回業務。本基金每個開放期最長不超過
10個工作日,開放期的具體時
間以基金管理人屆時公告為準。開放期內,本基金采取開放運作模式,投資人可
辦理基金份額申購、贖回或其他業務,開放期未贖回的份額將自動轉入下一個封
閉期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據
《基金合同》暫停申購與贖回業務
的,基金管理人有權合理調整申購或贖回業務
的辦理期間并予以公告,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日
起,繼續計算該開放期時間
。



在不違反法律法規、基金合同的規定且對現有基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,基金管理人可以對封閉期和開放期的設置及規則進行調整,并
提前公告。



2、
開放

及開放時間


投資人在
開放期內的每個
開放日辦理基金份額的申購和贖回,
開放日的
具體
辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金
管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、

回時除外。

在封閉期內,本基金不辦理申購、贖回業務。




基金合同生效后,若出現新的證券交易市場
,
證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定
進行
公告。



3、
申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金每個開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準?;鸸芾砣瞬坏?br /> 在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。在開
放期內,投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且
登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
贖回的價格。但若投資人在開放期最后一日業務辦理時間結束之后提出申購、贖
回或者轉換申請的,視為無效申請。



開放期以及開放期辦理申購與贖回業務的具體事宜見基金管理人屆時發布
的相關公告。



在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖
回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定
進行公告
。



三、申購與贖回的原則


1、
“未知價
”原則
,
即申購
、
贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算;


2、
“金額申購
、
份額贖回
”原則
,
即申購以金額申請
,
贖回以份額申請
;


3、
當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4、
贖回遵循
“先進先出
”原則
,
即按照投資人認購
、
申購的先后次序進行順
序贖回
;


5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。



基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整?;鸸芾砣?br /> 必須在新規則
開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介上
進行

告。



四、申購與贖回的程序


1、
申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。




2、
申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人
全額
交付
申購
款項,
申購申請
成立;登記機構確認基金份額時,
申購


。



基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請
生效
后,基金管理人將在
T+
7日
(包括該日
)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回
或本基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
項劃付時間相應順延。



3、
申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理
有效
申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日
(T日
),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1日內對該交易的有
效性進行確認。

T日提交的有效申請,投資人


T+2日后
(包括該日
)及時
到銷
售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功

無效
,則申購款項
本金
退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。


于申請的確認情況,投資者應及時查詢
并妥善行使合法權利
。



基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時間
進行調整,并在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



五、申購和贖回的數量限制


1、
基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申
購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書
或相關公告
。



2、
基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
體規定請參見招募說明書
或相關公告
。



3、
基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見招募說明書
或相關公告
。



4、
當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,



基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

具體請參見相關規定。



5、
基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整
實施
前依照《信息披露辦法》的有關規

進行
公告。



六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1、
本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4位,小數點后

5位四舍五
入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

在基金封閉期內,基金管理人應當
至少每周
在指定網站披露
一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。在基金開放期
每個開放日的次日,基金管理人應通過
指定
網站、基金銷售機構
網站或者營業網

披露
前一
開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

遇特
殊情況,經中國證
監會同意,可以適當延遲計算或公告。



2、
申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資
料概要
中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份
額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。



3、
贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書
及基金產品資料概要
中列
示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日

基金份額凈值并扣除相應
的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

其中對于持續持有期少于
7日的
投資者收取不


1.5%的贖回費
,

將上述贖回費
全額計入基金財產。



4、
本基金的
申購費用由投資人承擔,不列入基金財產。



5、
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。

贖回費用應根據法律法規規定的比例歸入基金財產,未歸入
基金財產的部分
用于支付登記費和其他必要的

續費
。



6、
本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具



體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明
書中列示?;鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內調整費率或收費方式,并依
照《信息披露辦法》的有關規定
進行
公告。



7、
當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規及監管部門、
自律組織的規定。



8、
基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
場情況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購
費率和基金贖回費率
,并進行公告
。




、
拒絕或暫停申購的情形


在開放期內
,
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購
申請:


1、
因不可抗力導致基金無法正常運作。



2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。



3、
證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



4、
基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
額持有人利益時。



5、
基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,
或發生其他
損害現有基金份額持有人利益的情形。



6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運行。



7、個人投資者申購。



8、
申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投
資人單日或單筆申購金額上限的。



9、
當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當暫?;鹕曩徤暾?。




10、
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1、
2、
3、
5、
6、
9、
10項暫停申購情形
之一且基金管理人決定
暫停申購申請
時,基金管理人應當根據有關規定
進行
公告。如果投資人的申購申
請被
全部或部分
拒絕

,被拒絕的申購款項
本金
將退還給投資人。在暫停申購的
情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。




、
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


在開放期內
發生下列情
形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延
緩支付贖回款項:


1、
因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2、發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況。



3、
證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
產凈值。



4、
發生繼續接受贖回申請將損害
現有基金份額持有人利益的情形
。



5、
當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,
基金管理人應該
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



6、
法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形
之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或延緩支付贖回款項
時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回
申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,
未支付部分可
延緩
支付
,
延緩
支付的期限不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上予以公告。




、
巨額贖回的情形及處理方式


1、
巨額贖回的認定


若本基金
開放期內
單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額
)超過前一
工作
日的基金總份額的
20%,即認為是發生了
巨額贖回。



2、
巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定



全額贖回或
延緩支付
。




1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。




2)
延緩支付:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動
時,基金管
理人應對當日全部贖回申請進行確認,但可以延緩支付贖回款項,當
日按比例辦理的贖回份額不得低于前一工作日基金總份額的
20%,其余贖回申請
可以延緩支付,但延緩支付的期限不得超過
20個工作日,并在指定
媒介
及其他
相關媒體上予以公告。




3)
部分延期贖回:在開放期內,若基金發生巨額贖回,在單個基金份額
持有人超過基金總份額
30%以上的贖回申請的情形下,基金管理人可以采取具體
措施對其進行贖回申請延期辦理?;鸸芾砣苏J為支付該基金份額持有人的全部
贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財產變
現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,在當日接受并確認該基金份額持有人
的全部贖回的比例不低于前一工作日基金總份額
30%的前提下,其余贖回申請可
以延期辦理。對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或
取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回
為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申
請將被撤銷。延期的贖回申
請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為
基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時
未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單
筆贖回最低份額的限制。如延期辦理期限超過開放期的,開放期相應延長,延長
的開放期內不辦理申購,亦不接受新的贖回申請,即基金管理人僅為原開放期內
因提交贖回申請超過基金總份額
30%以上而被延期辦理贖回的單個基金份額持
有人辦理贖回業務。



3、
巨額贖回的公告


當發生上述
巨額
贖回并延
緩支付
贖回款項
時,基金管理人應當通過郵寄、傳
真或者招募說明書規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有
關處理方法,
并在
2日內在指定媒介上刊登
公告。





、
暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、
發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應
依據相關規定進行
公告。



2、
如發生暫停的時間為
1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并
公布最近
1個工作日的基金份額凈值。



3、
若暫停時間超過
1日,
基金管理

可以根據
暫停申購或贖回的時間,依
照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定
媒介
上刊登重新開放
申購或贖回的
公告
,
并公布最近
1個
工作
日的基金份額凈值;
也可以
根據
實際情
況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的
公告
。



十一
、
基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,
并提前告知基金托管人與相關機構。



十二、基金份額
的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記?;鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。





、
基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機



構的規定辦理,并按基金
登記機構規定的標準收費。





、
基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。





、
定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期
申購
金額,每期
申購
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。





、
基金
份額
的凍結
、
解凍

質押


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額被凍結的,
被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規

基金合同
另有規定的除外。



如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。



十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回


本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關公
告。







第七部分 基金合同當事人及權利義務




一、基金管理人


(一)
基金管理人簡況


名稱:平安基金管理有限公司


住所:
深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
34層


法定代表人:羅春風


設立日期:
2011年
1月
7日


批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可

2010】
1917號


組織形式:有限責任公司(中外合資)


注冊資本:人民幣
130,000萬元


存續期限:持續經營


聯系電話:
0755-
22627627


(二)
基金管理人的權利與義務


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1)依法募集

金;



2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4)銷售基金份額;



5)
按照規定
召集基金份額持有人大會;



6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和

理;




9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購
、
贖回

轉換

請;



12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券
經紀商
或其他為基金提
供服務的外部機構;



16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換
、定期定額投資
、轉托管
和非交易過戶

業務規則;



17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1)依法募集

金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2)辦理基金備案手續;



3)自《基金合同》生效
之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
,
不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7)依法接受基金托管人的監督;



8)采取適當合理的措施使計
算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的



方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告
基金凈值信息
,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10)編制季度
報告
、
中期報告
和年度報告;



11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;



12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15年以上;



17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21)監督基金托管人按法律
法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基



金事務的行為承擔責任;



23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金加計銀行同期
活期
存款利息
在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;



25)執行生效的基
金份額持有人大會的
決議
;



26)建立并保存基金份額持有人名冊;



27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金托管人


(一)
基金托管人簡況


名稱:
交通銀行股份有限公司
(簡稱:
交通
銀行
)


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號


辦公地址:
上海市長寧區仙霞路
18號


法定代表人
/負責人:任德奇


成立時間:
1987 年
3月
30日


基金托管業務批準文號:
中國證監會證監基字[
1998]
25號


組織形式:
股份有限公司


注冊資本:
742.63億元人民幣


存續期間:
持續經營


(二)
基金托管人的權利與義務


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的



情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4)根據相關市場規則,為基金開設
資金賬戶、
證券
賬戶

投資所需



賬戶
,
為基金辦理證券交易資金清算
;



5)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3)建立健全內部風險控制、監察與稽
核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6)按規定開設基金財產的資金賬戶
、
證券賬戶

投資所需

其他
賬戶
,
按照《基金合
同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事
宜;



7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露
,因審計、法律等外
部專業顧問提供的情況除外;



8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
基金份額凈值、
基金份
額申購、贖回價格;



9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10)對基金財務會計報告、
季度
報告
、
中期報告
和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果



基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上;



12)
從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;



13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合
基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16)按照法律
法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20)監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;



21)執行生效的基金份額持有人大會的決

;



22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



三、基金份額持有人


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



每份基金份額具有同等的合法權益。



1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利



包括但不限于:



1)分享基金財產收益;



2)參與分配清算后的剩余基金財產;



3)依法
轉讓或者
申請贖回其持有的基金份額;



4)
按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份額持有人大會
;



5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7)監督基金管理人的投資運作;



8)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1)認真閱讀并遵守《基金合同》
、招募說明書等信息披露文件
;



2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,
自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,
自行承擔投資風險;



3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的
活動;



7)執行生效的基金份額持有人大會的決

;



8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9)發起資金提供方持有認購的基金份額不少于
3年;



10)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第八部分 基金份額持有人大會




基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。

若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準。



本基金份額持有人大會不設日常機構。

在本基金存續期內,根據本基金的運
作需要,基金份額持有人大會可以增設日常機構,日常機構的設立與運作應當根
據相關法律法規和中國證監會的規定進行。



一、召開事由


1、
除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外,
當出現
或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1)
終止《基金合同》
;



2)更換基金管理人;



3)更換基金托管人;



4)轉換基金運作方式;



5)
調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6)變更基金類別;



7)
本基金與其他基金的合并;



8)
變更基金投資目標、范圍或策略;



9)變更基金份額持有人大會程序;



10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2、
在不違反法律法規、基金合同的前提下,以下情況可由基金管理人和基
金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:




1)法律法規要求增加的基金費用的收??;



2)
在對現有
基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下,
調整本基
金的申購費率、調低贖回費率
或變更收費方式
或調整基金份額類別設置、對基金
份額分類辦法及規則進行調整
;



3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



5)
在對現有
基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下
,基金管理
人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非
交易過戶、轉托管等業務規則;



6)
在對現有
基金份額持有人
利益無實質性不利影響的前提下
,基金推出
新業務或服務;



7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



二、會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集
。



2、基金管理人未按規定召集或不能


時,由基金托管人召集
。



3、基金托管人認為有必要召
開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合
。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?br /> 自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基



金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄?br /> 人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開
并告知基金管理人,基金管理人應當配合
。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人
就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,
依據有關規定
進行
公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



1)會議召開的時間、地點和會議形式;



2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點
;



5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7)召集人需要通知的其他事項。



2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人
大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br />


管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。



四、基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可
通過現場開會方式
、
通訊開會方式
或法律法規及監管
機關允許的其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

)。


到會者在權益登記日
代表
的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6個月以內,就原定
審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日
代表
的有效的基金份額

不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一
(含三分之一)
。



2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式
或大會公告載明的其他方式
在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式
或大會公告載明的其他方式
進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2)召集人按基金
合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會



議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



3)本人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

);

本人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上
(含三分之一)
基金份額的持有人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見;



4)上述第(
3)項中直接出具
表決
意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具
表決
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具
表決
意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托
證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符
。



3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會
,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明
;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行。

基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他
方式進行表決,具體方
式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



五、議事內容與程序


1、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。




基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2、議事程序



1)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?br /> 持基金份額持有人大會,不影
響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



六、表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。

除《基金合同

另有約定

,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》
、
本基金與其他基金合并
以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。




采取通訊方式進行表決時,
除非在計票時
監督員及公證機關均認為
有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
表決
意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



七、計票


1、現場開會



1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉
兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決
結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4)計票過程應由公證機關予以公證
,
基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。




八、生效與公



基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2日內在
指定
媒介
上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



九、
實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:


1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額
10%以上(含
10%);


2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出
具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
之一);


4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的
3個月以后、
6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票;


5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%以上
(含
50%)選舉產生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;



6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過;


7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過。



側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
額無表決權。



側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相
關規定以本節特殊約定內
容為準,本節沒有規定的適用上文相關約定。



十、
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,
無需召開基金份額持有人大會審議。




第九部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)
基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


1、被依法取消基金管理資格;


2、
被基金份額持有人大會解任;


3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



(二)
基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


1、被依法取消基金托管資格;


2、被基金份額持有人大會解任;


3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)
基金管理人的更換程序


1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,并自表決通過之日起生效
;


3、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


4、
備案

基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須

中國證監會
備案
;


5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在
更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效

2日內在
指定
媒介
公告
;


6、交接:基金管理
人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨



時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人
或臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值
和凈值
;


7、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,審計
費用在基金財產中列支
;


8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)
基金托管人的更換程序


1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額
持有人提名;


2、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,并自表決通過之日起生效
;


3、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證
監會指定臨時基
金托管人;


4、
備案
:基金份額持有人大會
選任
基金托管人的決議須

中國證監會
備案
;


5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在
更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效

2日內在
指定
媒介
公告
;


6、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或臨時基金托管人
與基金管理人核對
基金資產總值
和凈值
;


7、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,審計
費用在基金財產中列支
。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。



1、
提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;



2、
基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3、
公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議
生效

2日內在指定
媒介
上聯合公告。



三、新

基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新

基金托管
人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托
管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基金
合同的規定收取基金管理費或基金托管費。



四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人與基金
托管人協商一致并提前公告后,可直接對相
應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。




第十部分 基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




第十一部分 基金份額的登記




一、基金份額

登記業務


本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶

。



二、基金登記業務辦理機構


本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權
利和
義務,保護基金份額持有人的合法權益。



三、基金登記機構的權利


基金登記機構享有以下權利:


1、取得登記費;


2、建立和管理投資者基金賬戶;


3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有
關規定于開始實施前在指定
媒介
上公告;


5、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



四、基金登記機構的義務


基金登記機構承擔以下義務:


1、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


2、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
務;


3、
妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于
20年
;


4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對



投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及
法律
法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形除外;


5、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務;


6、接受基金管理人的監督;


7、
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
義務。




第十二部分 基金的投資




一、
投資目標


在謹慎控制組合凈值波動率的前提下,本基金追求基金產品的長期、持續增
值,并力爭獲得超越業績比較基準的投資回報。



二、投資范圍


本基金的投資范圍主要包括國債、
地方政府債、
金融債、企業債、公司債、
央行票據、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、
中小企業私募債、資產支持
證券、次級債、
可分離交易可轉債的純債部分
、
債券回購、銀行存款
(協議存款、
通知存款以及定期存款等其它銀行存款)、同業存單、現金
以及
法律法規或中國
證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具(但須符合中國證監會的相關規
定)。



本基金不投資于股票、權證
,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債
純債部分除外)、可交換債券。



基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,
但在每次開放期開始前
10個工作日
、開放期及開放期結束后
10個工作日
的期間
內,基金投資不受上述比例限制
;
在開放期內,本基金持有現金或者到期日在一
年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值

5%,前述現金資產不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。在封閉期內,本基金不受上述
5%
的限制
。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。



三、投資策略


本基金通過對宏觀經濟周期、行業前景預測和發債主體公司研究的綜合運用,
主要采取利率策略、信用策略、息差策略等積極投資策略,在嚴格控制流動性風
險、利率風險以及信用風險的基礎上,深入挖掘價值被低估的固定收益投資品種,
構建及調整固定收益投資組合。



本基金將靈活應用組合久期配置策略、類屬資產配置策略、個券選擇策略、
息差策略、現金頭寸管理策略等,在合理管理并控制組合風險的前提下,獲得債



券市場的整體回報率及超額收益。



封閉期投資策略:


1、資產配置策略


本基金在資產配置層面主要通過對宏觀經濟變量(包括
GDP 增長率、
CPI
走勢、
M2 的絕對水平和增長率、利率水平與走勢等)、債券市場整體收益率曲
線變化、申購贖回現金流情況等因素的綜合分析和判斷。在此基礎上,確定資產
在非信用類固定收益類證券(現金、國家債券、中央銀行票據等)和信用類固定
收益類證券之間的配置比例
,整體組合的久期范圍以及杠桿率水平。



同時,本基金將根據市場收益率曲線的定位情況和個券的市場收益率情況,
綜合判斷個券的投資價值,選擇風險收益特征最匹配的品種,構建具體的個券組
合,以期增強基金資產的獲利能力。



2、債券投資策略



1)組合久期配置策略


通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置;當收
益率曲線走勢難以判斷時,參考基準指數的樣本券久期構建組合久期,確保組合
收益超過基準收益。根據操作,具體包括跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益
率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。



在目標久期的執行過程中,將特別注意對信用風險、流動性風險及類屬資產
配置的管理,以使得組合的各種風險在控制范圍之內。




2)類屬資產配置策略


根據不同債券資產類品種收益與風險的估計和判斷,通過分析各類屬資產的
相對收益和風險因素,確定不同債券種類的配置比例。主要決策依據包括未來的
宏觀經濟和利率環境研究和預測,利差變動情況、市場容量、信用等級情況和流
動性情況等。通過情景分析的方法,判斷各個債券類屬的預期持有期回報,在不
同債券品種之間進行配置。



在類屬資產配置層面上,本基金根據市場和類屬資產的信用水平,在判斷各
類屬
的利率期限結構與國債利率期限結構應具有的合理利差水平基礎上,將市場
細分為交易所國債、交易所企業債、銀行間國債、銀行間金融債等子市場。結合
各類屬資產的市場容量、信用等級和流動性特點,在目標久期管理的基礎上,運



用修正的均值
-
方差等模型,定期對投資組合類屬資產進行最優化配置和調整,
確定類屬資產的最優權重。



同時,本基金針對債券市場所涉及行業在同樣宏觀周期背景下不同行業的景
氣度的情況,通過分散化投資和行業預判進行,具體表現為:
1)分散化投資:
發行人涉及眾多行業,本組合將保持在各行業配置比例上的分散化結構,避免過
度集
中配置在產業鏈高度相關的上中下游行業。

2)行業投資:本組合將依據對
下一階段各行業景氣度特征的研判,確定在下一階段在各行業的配置比例,賣出
景氣度降低行業的債券,提前布局景氣度提升行業的債券。




3)息差策略


本基金將通過正回購,融資買入收益率高于回購成本的債券,適當運用杠桿
息差方式來獲取主動管理回報,選取具有較好流動性的債券作為杠桿買入品種,
靈活控制杠桿組合倉位,降低組合波動率。




4)個券選擇策略


在個券選擇過程中,本基金將根據市場收益率曲線的定位情況和個券的市場
收益率情況,綜合判斷個券的投資價值,選擇風險
收益特征最匹配的品種,構建
具體的個券組合。



1)信用債投資策略


在信用債的選擇方面,本基金將通過對行業經濟周期、發行主體內外部評級
和市場利差分析等判斷,并結合稅收差異和信用風險溢價綜合判斷個券的投資價
值,加強對企業債、公司債等品種的投資,通過對信用利差的分析和管理,獲取
超額收益。



本基金還將利用目前的交易所和銀行間兩個投資市場的利差不同,密切關注


市場之間的利差波動情況,積極尋找跨市場中現券和回購操作的套利機會。



2)中小企業私募債券投資策略


針對中小企業私募債券,本基金以持有到期,獲得本金和票息收入為主要投
資策略,同時,密切關注債券的信用風險變化,力爭在控制風險的前提下,獲得
較高收益。本基金投資中小企業私募債,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格
的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并經董事會
批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。




3、資產支持證券投資策略


深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提
前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風險和提前
償付風險,并根據資產證券化的
收益結構安排,模擬資產支持證券的本金償還和
利息收益的現金流過程,輔助采用蒙特卡羅方法等數量化定價模型,評估其內在
價值,并結合資產支持證券類資產的市場特點,進行此類品種的投資。



開放期投資策略:


開放期內,本基金為保持較高的組合流動性,方便投資人安排投資,在遵守
本基金有關投資限制與投資比例的前提下,將主要投資于高流動性的投資品種,
防范流動性風險,滿足開放期流動性的需求。



四、投資限制


1、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,但在每次開放期開
始前
10個工作日
、開放期及開放期結束后
10個工作日
的期間內,基金投資不受
此比例限制;



2)
在開放期內,
本基金
持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資
比例合計不低于基金資產凈值的
5%,前述現金資產不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等
。在封閉期內,本基金不受上述
5%的限制
;



3)
本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;



4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%;



5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;
在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券
回購到期后不

展期;



6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;



7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;



8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超



過該資產支持證券規模的
10%;



9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;



10)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證
券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;



11)
本基金投資于中小企業私募債券比例合計不高于基金資產的
10%,且
投資中小企業私募債券的剩余期限,不得超過當期的剩余封閉期
;



12)
封閉期內基金總資產不得超過基金凈資產的
200%,開放期內
基金資
產總值不得超過基金資產凈值的
140%;



13)
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



14)
開放期內,
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本
基金資產凈值的
15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



15)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第

2)、

10)
、(
13)、(
14)
項外,
因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。



法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。




2、
禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1)承銷證券;



2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3)從事承擔無限責任的投資;



4)
向其基金管理人、基金托管人出資;



5)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7)
法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者
承銷期內
承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三
分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進
行審查。



法律、行政法規或監
管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定
執行。



五、業績比較基準


本基金的業績比較基準為:
中債綜合指數
(總財富)
收益率


本基金
屬于債券基金,應采用債券指數
收益率
做業績比較基準。

選擇上述業
績比較基準的原因

中債綜合指數
(總財富)
由中央國債登記結算有限
責任
公司
編制,該指數旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。


指數
收益率
涵蓋了銀行間市場和交易所市場,具有廣泛的市場代表性,適合作為市
場債券投
資收益的衡量標準
。



若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比
較基準推出,或者市場發生變化導致本業績比較基準不再適用或本業績比較基準



停止發布,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在與基金托管人
協商一致并報中國證監會備案后,適當調整業績比較基準并及時公告,而無需召
開基金份額持有人大會。



六、風險收益特征


本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,但低于混合
型基金、股票型基金,
屬于


風險
/收益的產品
。



七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法


1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人的利益;


2、有利于基金財產的安全與增值;


3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。



八、側袋機制的實施和投資運作安排


當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金托管人協商一致,并咨詢會計師事
務所意見后,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
份額持有人大會審議。



側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例
、投資策略、組合限制、業
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。



側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變
現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規定。







第十三部分 基金的財產




一、基金資產總值


基金資產總值是指
基金擁有
的各類
有價
證券、銀行存款本息和基金應收
款項
以及其他
資產
的價值總和。



二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券


以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,并由基
金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產?;鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。




第十四部分 基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的債券
、
銀行存款本息、應收款項

其它投資等資產及負債。



三、估值方法


1、證券交易所上市的有價證券的估值



1)
在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;



2)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續
評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。



2、
對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應
按成本
對市場報價進行調
整,
確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用
估值技術確定公允價值。



3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期

市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



5、中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計



量公允價值的情況下,按成本估值。



6、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



7、
如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



8、
當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確?;鸸乐档墓叫?。



9、
相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布
,由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
金管理人負責賠付
。



四、估值程序


1、
本基金基金份額凈值計算精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入。

國家另有規定的,從其規定。本基金基金份額凈值的計算公式為:


T日基金份額凈值=
T日基金資產凈值
/T日基金份額余額總數。



基金管理人

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按
約定
進行
披露
。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后,
將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
按約定
對外公布。



五、估值錯誤的處理



基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4位以內
(含

4位
)發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人
(“受損方
”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則
”給予賠償
,
承擔賠償責任
。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2、估值錯誤處理原則



1)估值錯誤已發生,但尚未
給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
到更正。




2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第
三方負責。




3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
(“受損方
”),
則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4)估值錯誤調整采
用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




3、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人
應當公告。




3)
當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
后按以下條款進行賠償:


①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。



②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
而且
基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出
錯且
給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金,就實際向
投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照
過錯程度各自承擔相應的責任。



③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基



金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
金管理人負責賠付。



④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由
基金管理人負責賠付。




4)
前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

如果行
業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
協商。



六、暫停估值的情形


1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2、因不可抗力
或其他情形
致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;


3、

特定資產占
前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協
商確認后,基金管理人應當暫?;鸸乐?br /> ;


4、
法律法規規定、
中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金凈值的確認


用于基金信息披露的基
金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核?;鸸芾砣藨诿總€
估值日
交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值
按約定
予以公布。



八、特殊情況的處理方法


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的

7項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤
等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免
除賠償責任,但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響。



九、
實施側袋機制期間的基金資產估值



本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。




第十五部分 基金費用與稅收




一、基金費用的種類


1、基金管
理人的管理費;


2、基金托管人的托管費;


3、
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費
、
訴訟費
和仲裁費
;


5、基金份額持有人大會費用
(包括但不限于
場地費、
會計師費、律師費和
公證費)
;


6、基金的證券交易費用;


7、基金的銀行匯劃費用;


8、
基金的
賬戶
開戶費用、賬戶維護費用;


9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H=
E× 0.30%÷當年天數


H為每日應計提的基金管理費


E為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計

,逐日累計至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃付指令
,
經基金托管人復核后于次月前
5個工作日內
從基金財產中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節假日、公休假
或不可抗力
等,
支付日期順延。



2、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10% 的年費率計提。托管費的
計算方法如下:


H=
E×0.10%÷當年天數



H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日
計提
,逐日累計至每月月末,按月支付,
由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃付指令
,
經基金托管人復核后于次月前
5個工作日內
從基金財產中一次性支取。

若遇法定節假日、公休假
或不可抗力
等,支付日期順
延。



上述

一、基金費用的種類


中第
3-
9項費用,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人
根據基金管理人指令并參
照行業慣例
從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1、基金管理人和基金托管人因
未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3、《基金合同》生效前的相關費用;


4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



四、
實施側袋機制期間的基金費用


本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費,詳見招募說明書的規定。



五、
基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。



基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產過程中,可能因法律法
規、稅收政策的要求而成為納稅義務人,就歸屬于基金的投資收益、投資回報和
/或本金承擔納稅義務。因此,本基金運營過程中由于上述原因發生的增值稅等



稅負,仍由本基金財產承擔,屆時基金管理人與基金托管人可能通過本基金財產
賬戶直接繳付,或劃付至
基金
管理人賬戶并

基金管理人依據稅務部門要求完成
稅款申報繳納。




第十六部分 基金的收益與分配

一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



三、基金收益分配原則


1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資
(紅利再投資不受封閉期限
制)
;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


2、
基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值
,
即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值
;


3、
本基金的每份基金份額享有同等分配權
;


4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影
響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
基金份額持有人大會。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



五、收益
分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,
依據相關
規定進行
公告。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15個工作日。



六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。


投資者的現金紅利小于一定金額,不足

支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金



登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算
方法,依照《業務規則》執行。



七、實施側袋機制期間的收益分配


本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規
定。




第十七部分 基金的會計與審計




一、基金會計政策


1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會計
年度
披露
;


3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4、會計制度執行國家有關會計制度;


5、本基金獨立建賬、獨立核算;


6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面
或其他雙方約定的
方式確認。



二、基金的年度審計


1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的
具有證券、期貨
相關業務資格
的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。



2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所
需在
2日內在
指定
媒介
公告。




第十八部分 基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。

相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
本基金從其最新規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和
非法人

織。



本基金信息披露義務人
以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性
、
完整性
、及時性、簡明性和易得性
。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定
的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”)等
媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2、對證券投資業績進行預測;


3、
違規承諾收益或者承擔損失;


4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5、登載任何自然人、法人
和非法人
組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本
之間
發生歧義的,以中文
文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



五、公開披露的基金信息



公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
、基金產品資料概要


1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,
基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。



3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品
資料概要,并登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。



5、基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人應當在基金份額發售的
三日前,將基金份額發售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在指定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募說明書、基金產品資料概
要、《基金合同》和基金托管協議登載在指定網站上,并將基金產品資料概要登
載在基金銷售機構網站或營業網點;基金托管人應當同時將基金合同、
基金托管
協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定
媒介
上。



(三)《基金合同》生效公告



基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定
媒介
上登載《基金
合同》生效公告。



基金合同生效公告中應說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管
理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限
等情況。



(四)基金凈值
信息


《基金合同》生效后,在
封閉期內
,基金管理人應當至少每周
在指定網站披

一次基金份
額凈值
和基金份額累計凈值
。



在基金開放期,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、
銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業網點
查閱或者復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
三個月
內,編制完成基金年度報告,
將年
度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上
?;鹉?br /> 度報告的財務會計報告應當經過
具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
兩個月
內,編制完成基金
中期
報告,

中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上
。



基金管理人應當在季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,
并將季度報告
提示性公告
登載在指定
報刊
上。



《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、


報告或者年度報告。



基金管理人應在年度報告、
中期
報告、季度報告中分別披露基金管理人、基
金管理人高級管理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、



期限及期間的變動情況。



本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和
中期
報告中披露基金組合資
產情況及其流動性風險分析等。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,
并登載在指定報刊和指定網站上
。



前款所稱重大
事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:


1、基金份額持有人大會的召開
及決定的事項
;


2、基金合同
終止
、基金清算
;


3、轉換基金運作方式
、基金合并
;


4、更換基金管理人、基金托管人
、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所
;


5、
基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


6、
基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


7、基金管理人
變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更
;


8、基金募集期延長
或提前結束募集
;


9、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;


10、基金管理人的董事在
最近
12個月
內變更超過百分之五十
,
基金管理人、
基金托管人
專門
基金托管部門的主要業務人員在
最近
12個月
內變動超過百分之
三十;


11、涉及基金財產、
基金管理
業務
、
基金托管業務的訴訟
或仲裁
;


12、
基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰


13、
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、



實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他
重大關聯交易事項
,中國證監會另有規定的情形除外
;


14、基金收益分配事項;


15、管理費、托管費
、申購費、贖回費
等費用計提標準、計提方式和費率發
生變更;


16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


17、本基金
進入開放期
;


18、本基金發生巨額贖回并
延緩支付贖回款項
;


19、本基金暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、贖回
申請
;


20、調整基金份額類別的設置;


21、基金推出新業務或服務;


22、
發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


24、
當基金管理人啟用側袋機制、清算特定資產、終止側袋機制等事項時;


25、
基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或
中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共
媒介
中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動
,以及可能損害基金份
額持有人權益的
,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
并將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告。



(十)中小企業私募債券的投資情況


基金管
理人應當在基金投資中小企業私募債券后
2個交易日內,在中國證監
會指定
媒介
披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。

基金管理人應當在基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告等定期報告和招
募說明書
(更新)
等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。



(十


資產支持證券的投資情況



本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及
中期報告
中披露其持
有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有
的資產支持證券明細?;鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產支持證
券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產
比例大小排序的前
10名資產支持證券明細。







清算報告


基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



(十三)
實施側袋機制期間的信息披露


本基金實施側袋機
制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書的規定。



(十四)
中國證監會規定的其他信息


基金管理人應當在季度報告、
中期
報告、年度報告等定期報告和招募說明書
(更新)中充分披露基金的相關情況并揭示相關風險,說明該基金單一投資者持
有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達到或者超

50%,基金不向個人投資者公開銷售。



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
專門部門及
高級管理人員
負責管理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則
等法規
規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告
、
更新的招募說明書
、基金產品資料概要、基金清算報告
等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
進行書面或電子確認
。



基金管理人、基金托管人應當在指定
報刊
中選擇
一家報刊
披露
本基金
信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金

息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。




基金管理人、基金托管人除依法在指定
媒介
上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于指定
媒介
披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外、也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
得從基金
財產中列支。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。



八、
當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相
關信息:


1、不可抗力;


2、發生暫停估值的情形;


3、

特定資產占
前一估值日基金資產凈值
50%以上的,經與基金托管人協
商一致決定暫停估值的;


4、
法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。




第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、《基金合同》的變更


1、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
基金
合同約定應經基金份額持有
人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規
規定和基金合同約定
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
須報中國證監會備案,

表決通過之日起
生效
,

自決議生效后兩日內在指定
媒介
公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3、
《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成立
基金
財產
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:



1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2)對基金財產和
債權債務進行清理和確認;



3)對基金財產進行估值和變現;




4)制作清算報告;



5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6)將清算報告報中國證監會備案并公告
;



7)對基金
剩余
財產進行分配
。



5、基金財產清算的期限為
6個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延
。



四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金
剩余
財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分



依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊

。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。




第二十部分 違約責任




一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法規的規定或者基金合同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接損失。

但是發生下列情況的,當事人免責:


1、
不可抗力;


2、基金管理人和
/或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


3、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。



二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素
導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
發現錯誤的,由此造成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除
或減輕
由此造
成的影響。
















第二十一部分 爭議的處理和適用的法律




各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如
不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交
上海

際經濟貿易仲裁委員會,按照
上海
國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則
進行仲裁。

仲裁地點為
上海

。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。

仲裁費用
、
律師費用
由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。



《基金合同》受中國法律
(為本
基金
合同
之目的,在此不包括香港、澳門特
別行政區和臺灣地區法律)
管轄。







第二十二部分 基金合同的效力




《基金合同》是約定基金
合同
當事人之間權利義務關系的法律文件。



1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方




(或合同專用章)
以及雙方法定代表人或授權


簽字
(或蓋章)
并在募集結束后經基金管理人向
中國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會書面確認后生效。



2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案
并公告之日止。



3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



4、《基金合同》正本一式

份,
除上報有關監管機構一式

份外
,基金管理
人、基金托管人

持有

份,每份具有同等的法律效力。



5、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、
基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。




第二十三部分 其他事項




《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
商解決。



















第二十四部分 基金合同內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金管理人的權利與義務


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1)依法募集資金;



2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4)銷售基金份額;



5)按照規定召集基金份額持有人大會;



6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申
請;



12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15)選擇、更
換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提



供服務的外部機構;



16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、定期定額投資、轉托管和非交易過戶等業務規則;



17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2)辦理基金備案手續;



3)自《基金合同》生效之日起,以誠
實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7)依法接受基金托管人的監督;



8)采取適當合理的措施使計算基金份額認
購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告
基金凈值信息
,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10)編制季度
報告
、
中期報告
和年度基金報告;



11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;



12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;




13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案
,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15年以上;



17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21)監督基金托管人按法律
法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;



25)執行生效的基
金份額持有人大會的決議;



26)建立并保存基金份額持有人名冊;



27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




(二)基金托管人的權利與義務


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其
他賬戶,為基金辦理證券交易資金清算;



5)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的
義務包括
但不限于:



1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶,
按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事



宜;



7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,因審計、法律等外
部專業顧問提供的情況除外;



8)復核
、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
基金份額凈值、
基金份
額申購、贖回價格;



9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10)對基金財務會計報告、季度
報告
、
中期報告
和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以
上;



12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊;



13)按規定制
作相關賬冊并與基金管理人核對;



14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19)因違反《
基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20)監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;




21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金份額持有人的權利和義務


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



每份基金份額具有同等的合法權益。



1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1)分享基金財產收益;



2)參與分配清算后的剩余基金財產;



3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4)
按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;



5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7)監督基金管理人的投資運作;



8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信
息披露文件;



2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;



3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的



有限責任;



6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9)發起資金提供方持有認購
的基金份額不少于
3年;



10)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準。



本基金份額持有人大會不設日常機構。在本基金存續期內,根據本基金的運
作需要,基金份額持有人大會可以增設日常機構,日常機構的設立與運作應當根
據相
關法律法規和中國證監會的規定進行。






召開事由


1、除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外,當出現
或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1)終止《基金合同》;



2)更換基金管理人;



3)更換基金托管人;



4)轉換基金運作方式;



5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6)變更基金類別;



7)本基金與其他基金的合并;



8)變更基金投資目標、范圍或策略;



9)變更基金份額持有人大會程序;



10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書



面要求召開基金份額持有人大會;



12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2、在不違反法律法規、基金合同的前提下,以下情況可由基金管理人和基
金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:



1)法律法規要求增加的基金費用的收??;



2)在對現有基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下,調整本基
金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式或調整基金份額類別設置、對基金
份額分類辦法及規則進行調整;



3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;



5)在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理
人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非
交易過戶、轉托管等業務規則;



6)在對現有基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下,基金推出
新業務或服務;



7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。



2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;
基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理



人,基金管理人應當配合。



4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨?br /> 自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基
金份額
持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄?br /> 人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,依據有關規定
進行公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



1)會議召開的時間、地點和會議形式;



2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人
的權益登記日;



4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;



5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7)召集人需要通知的其他事項。



2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知



中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;?br /> 管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規及監管
機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確
定。



1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2)經核對,匯總到會者出示的
在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大
會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。




在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托
管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份額的持有人
直接出具表決意見或授權他人代表出具
表決意見;



4)上述第(
3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。



3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確
定并在會議通知中
列明;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行?;鸱蓊~持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他
方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



(五)議事內容與程序


1、議事內容及提案權



議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2、議事程序



1)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第



條規定程序確定
和公布監票人,然后
由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?br /> 或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。

簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)
通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以



特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)計票


1、現場開會



1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基
金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?,不影響計票的效力。




2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決
結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席



大會的,不影響計票的效力。



2、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br /> 表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票
和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2日內在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



(九)
實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定


若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:


1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額
10%以上(含
10%);


2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);


3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
之一);


4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小



于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的
3個月以后、
6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票;


5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所
持表決權的
50%以上
(含
50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;


6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過;


7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過。



側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
額無表決權
。



側袋機制實施期間,關于基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
容為準,本節沒有規定的適用上文相關約定。



(十)
本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調
整,無需召開基金份額持有人大會審議。



三、基金收益分配原則


1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資(紅利再投資不受封閉期限
制);若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


3、本基金的每份基金份額享有同等分配權;


4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響



的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則
和支付方式進行調整,不需召開基
金份額持有人大會。



四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例





基金費用的種類


1、基金管理人的管理費;


2、基金托管人的托管費;


3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;


5、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和
公證費);


6、基金的證券交易費用;


7、基金的銀行匯劃費用;


8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;


9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。






基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H=

0.30%÷當年天數


H為每日應計提的基金管理費


E為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前
5個工作日內
從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力
等,
支付日期順延。



2、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10% 的年費率計提。托管費的
計算方法如下:



H=

0.10%÷當年天數


H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前
5個工作日內
從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順
延。



上述“



基金費用的種類”中第
3-
9項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人根據基金管理人指令并
參照行業慣例從基金財產中支付。



五、基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資范圍


本基金的投資范圍主要包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、
央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、中小企業私募債、資產支持
證券、次級債、可分離交易可轉債的純債部分、債券回購、銀行存款(協議存款、
通知存款以及定期存款等其它銀行存款)、同業存單、現金以及法律法規或中國
證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具(但須符合
中國證監會的相關規
定)。



本基金不投資于股票、權證,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債
純債部分除外)、可交換債券。



基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,
但在每次開放期開始前
10個工作日、開放期及開放期結束后
10個工作日的期間
內,基金投資不受上述比例限制;在開放期內,本基金持有現金或者到期日在一
年以內的政府債券投資比例
合計
不低于基金資產凈值的
5%,
前述現金資產不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

在封閉期內,本基金不受上述
5%
的限制。



如法律法規或監管機構以后允許基
金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。



(二)投資限制



基金的投資組合應遵循以下限制:



1)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%,但在每次開放期開
始前
10個工作日、開放期及開放期結束后
10個工作日的期間內,基金投資不受
此比例限制;



2)在開放期內,本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資
比例合計不低于基金資產凈值的
5%,前述現金資產不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等
。在封閉期內,本基金不受上述
5%的限制;



3)
本基金持有一家公司發行的證券,其市值
不超過基金資產凈值的
10%;



4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10%;



5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債券
回購到期后不得展期;



6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10%;



7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;



8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持
證券規模的
10%;



9)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;



10)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證
券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
在評級報告發布之日起
3個月內予以全部賣出;



11)本基金投資于中小企業私募債券比例合計不高于基金資產的
10%,且
投資中小企業私募債券的剩余期限,不得超過當期的剩余封閉期;



12)封閉期內基金總資產不得超過基金凈資產的
200%,開放
期內基金資
產總值不得超過基金資產凈值的
140%;



13)
本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍



保持一致;



14)開放期內,
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本
基金資產凈值的
15%。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



15)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第

2)、

10)
、(
13)、(
14)
項外,因證券市場波動、證券發行人合
并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投
資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行調整,但法律法規或中國證監
會規定的特殊情形除外。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。



法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當程
序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。



(三)禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1)承銷證券;



2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3)從事承擔無限責任的投資;



4)向其基金管理人、基金托管人出資;



5)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財
產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循



基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三
分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進
行審查。



法律、行政法規或監管部門取消或變更上述
禁止性規定,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定
執行。



六、基金資產凈值的計算方法和公告方式


(一)基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(二)估值方法


1、證券交易所上市的有價證券的估值



1)
在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;



2)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續
評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。



2、對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應按成本對市場報價進行調整,
確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用
估值技術確定公允價值。



3、對全國銀行間市場上不
含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間



市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



5、中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



6、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



8、
當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確?;鸸乐档墓叫?。



9、
相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增
事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布,由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產
凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
金管理人負責賠付。



七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式


(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,



自表決通過之日起生效,并自決議生效后兩日內在指定媒介
公告。



(二)《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3、《基金合同》約定的其他情形;


4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成立
基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管
理人、基金托
管人、具有從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:



1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3)對基金財產進行估值和變現;



4)制作清算報告;



5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6)將清算報告報中國證監會備案并公告;



7)對基金剩余財產進行分配。



5、基金財產清算的期限為
6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延。



(四)清算費用



清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。



(五)基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用
、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



(六)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告?;鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小組應當將清算報告
登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上
。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人
保存
15年以上。



八、爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國
際經濟貿易仲裁委員會,按照上海國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則
進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力。

仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。



《基金合同》受中
國法律(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特
別行政區和臺灣地區法律)管轄。



九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。




  中財網
各版頭條
香港三日本三级少妇三级99㊣亚洲国产综合无码一区㊣亚洲AV永久无码偷拍㊣老司机深夜福利未满十八
<蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <蜘蛛词>| <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链> <文本链>