平安合意定開債 : 平安合意定期開放債券型發起式證券投資基金托管協議

時間:2021年07月19日 13:41:35 中財網
原標題:平安合意定開債 : 平安合意定期開放債券型發起式證券投資基金托管協議















平安
合意
定期開放
債券型
發起式
證券投
資基金托管協議





















基金管理人:
平安
基金管理有限公司


基金托管人:
交通銀行
股份有限公司








二零二一年七月





一、
基金托管協議當事人
................................
................................
................................
..........
4
二、
基金托管協議的依據、目的和原則
................................
................................
..................
6
三、
基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
................................
................................
..
7
四、
基金管理人對基金托管人的業務核查
................................
................................
............
15
五、
基金財產的保管
................................
................................
................................
................
16
六、
指令的發送、確認及執行
................................
................................
................................
19
七、
交易及清算交收安排
................................
................................
................................
........
22
八、
基金資產凈值計算和會計核算
................................
................................
........................
25
九、
基金收益分配
................................
................................
................................
....................
30
十、
基金信息披露
................................
................................
................................
....................
31
十一、
基金費用
................................
................................
................................
............................
33
十二、
基金份額持有人名冊的保管
................................
................................
............................
35
十三、
基金有關文件檔案的保存
................................
................................
................................
36
十四、
基金管理人和基金托管人的更換
................................
................................
....................
37
十五、
禁止行為
................................
................................
................................
............................
40
十六、
托管協議的變更、終止與基金財產的清算
................................
................................
....
42
十七、
違約責任
................................
................................
................................
............................
44
十八、
爭議解決方式
................................
................................
................................
....................
46
十九、
托管協議的效力
................................
................................
................................
................
47
二十、
其他事項
................................
................................
................................
............................
48
二十一、
托管協議的簽訂
................................
................................
................................
........
49



鑒于平安基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有
限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募
集發行平安合意定期開放債券型發起式證券投資基金;

鑒于交通銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀
行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于平安基金管理有限公司擬擔任平安合意定期開放債券型發起式證券投
資基金的基金管理人,交通銀行股份有限公司擬擔任平安合意定期開放債券型發
起式證券投資基金的基金托管人;

為明確平安合意定期開放債券型發起式證券投資基金的基金管理人和基金
托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《平安合意定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》
(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義;
若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋;

本基金單一投資者持有的基金份額可達到或者超過50%,基金不向個人投資
者公開銷售。


本托管協議約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露
辦法》實施之日起一年后開始執行。


若本基金實施側袋機制的,側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規定。



一、 基金托管協議當事人

(一)
基金管理人


名稱:
平安
基金管理有限公司


注冊地址:
深圳市福田區
福田街道
益田路
5033
號平安金融中心
34



辦公地址:
深圳市福田區
福田街道
益田路
5033
號平安金融中心
34



郵政編碼:
518000


法定代表人:
羅春風


成立時間:
2011

1

7



批準設立機關

批準設立文號:
中國證監會證監許可【
2010

1917



組織形式:有限責任公司(中外合資)


注冊資本:
人民幣
1
30
,
000
萬元


存續期間:
持續經營


經營范圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務


(二)基金托管人


名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行

住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號(郵政編碼:200120)

辦公地址:上海市長寧區仙霞路18號(郵政編碼:200336)

法定代表人/負責人:任德奇

成立時間:1987年3月30日

批準設立機關及批準設立文號:國務院國發(1986)字第81 號文和中國人民
銀行銀發[1987]40號文

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]25號

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;
提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務院銀行業
監督管理機構批準的其他業務;經營結匯、售匯業務。


注冊資本:742.63億元人民幣


組織形式:股份有限公司

存續期間:持續經營



二、 基金托管協議的依據、目的和原則


本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱

《基金法》


)
、

公開募集
證券投資基金運作管理辦法
》(以下簡稱

《運作辦法》
”)、《證券投資
基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”

)、《
公開募集
證券投資基金信息披
露管理辦法》(以下簡稱

《信息披露辦法》
”)、
《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規定》
(以下簡稱
“《流動性風險管理規定》”)
、

平安
合意
定期開放
債券型
發起式
證券投資基金基金合同》(以下簡稱“
《基金合同》
”)

有關
法律法

規定
制訂。



訂立本協議的目的是明確基金管理
人與
基金托管人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等
相關
事宜中的權利義務
及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



基金管理人和基金托管人
本著
平等自愿、誠實信用
、充分保護
基金份額持有
人合法權益
的原則,經協商一致,簽訂本協議。




三、 基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
對基金的投資范圍、投資對象進行監督。



本基金的投資范圍為
具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
國債、地方政府債、金融債、次級債、央行票據、企業債、中小企業私募債、公
司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、債券回購、資產支持證券、可分
離交易可轉債的純債部分、銀行存款(包括協議存
款、通知存款、定期存款及其
他銀行存款)、同業存單、現金等貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許
基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。



本基金不投資于股票、權證等權益類資產,也不投資于可轉換債券(可分離
交易可轉債的純債部分除外)、可交換債券。



本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
,但在每次開放期開始前
10
個工作日、開放期及開放期結束后
10
個工作日的期間內,基金投資不受上述
比例限制;在開放期內,本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資
比例不低于基金資產凈值的
5%
。在封閉期內,
本基金不受上述
5%
的限制。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍
。



基金托管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起
開始履行。


2
、
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
對基金投資、融資比例進行監督。



根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:


1
)本基金
對債券
的投資比例
不低于基金資產的
80%
,但在每次開放期開
始前
10
個工作日、開放期及開放期結束后
10
個工作日的期間內,基金投資不受
此比例限制
;



2

在開放期內,本基金持有現金或者到期日在一年以內的政府債券投資
比例合計不低于基金資產凈值的
5%
。在封閉期內,本基金不受上述
5%
的限制;
其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款
等;




3

本基金
持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%
;



4
)本基金管理人管理的
且由本基金托管人托管的
全部
基金持有一家公司
發行的證券,不超過該證券的
10%
;



5
)本基金
進入全國銀行間同業市場進行債券回
購的
資金余額不得
超過基
金資產
凈值

40%
;
在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債

回購到期后
不得
展期;



6

本基金投資于同一原始權益人

各類資產支持證券的比例,不得
超過
基金資產凈值的
10
%
;



7


基金
持有

全部資產支持證券,其市值不得超過
基金資產凈值的
20
%
;



8
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10%
;



9
)本基金管理人
管理的
且由本基金托管人托管的
全部基金投資于同一原
始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;



10

本基金
應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB

的資產支持證

。

基金持有資產
支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,


評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出
;



11
)本基金
投資于中小企業私募債券比例合計不高于基金資產的
10%
,且
投資中小企業私募債券的剩余期限,不得超過當期的剩余封閉期;



12
)封閉期內基金
總資產不得超過基金凈資產的
200%
,開放期內基金資
產總值不得超過基金資產凈值的
140%
;



13

開放期內
,
本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該
基金資產凈值的
15%
。因證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前
述所規定比例限制的
,基金管理人不得主動新增流動性受限資
產的投資;



14
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易
的,可接受質押品的資質要求應當與
基金合同
約定的投資范圍
保持一致;



15

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》約定的
其他
投資限制。




除上述第

2
)、

10

、(
13
)、(
14

項以外,
因證券市場波動、
證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例
不符合上述規定
投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會規定的
特殊情形除外。

法律法規另有
規定的,從其規定
。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的
有關
約定。

在上述
期間

,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。

基金
托管人對
基金的投資
的監督與檢查自
基金合同
生效之日起
開始。



法律法規或監管部門取消
或調整
上述限制
,如適用于
本基金
,基金管理人在
履行適當程序后,則本基金
投資
不再受相關
限制
或按調整后的規定執行,但須提
前公告,不需要經基金份額持有人大會審議
。



基金托管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。



3
、
基金托管人根據有關法律法規的規定
及基金合同和本協議的約定,對基
金投資禁止行為進行監督?;鹭敭a不得用于下列投資或者活動。




1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4

向其基金管理人、基金托管人出資;



5

買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



6

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
;



7

法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有
其他
重大利害關系的公司發行的證券或
者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先

原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人

同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三
分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進
行審查。



根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,
在基金合同生效后
2
個工作



日內,基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或者與

機構有重大利害關系的公司名單,以上名單發生變化的,應及時予以更新并通知
對方。



法律
、行政
法規或監管部門取消
或變更
上述禁止性規定,
如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后
,則本基金投資不再

相關限制或按變更后的
規定
執行
。



4
、
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監督。



(1)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。


基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或回函確認收到該名
單?;鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現券及回購交易對手的名單進行更
新?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話或書面回函確認,新名單自基金
托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算
的交易,仍應按照協議進行結算。


(2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。


5
、
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約
定,對基
金管理人選擇存款銀行進行監督。



基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的
約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托
管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確?;?br /> 金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。


(2)基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另
行簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與
執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權利、義務和職責,以確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有


人的合法權益。


(3)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復
核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。


(4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付
結算等的各項規定。


6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監督

(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。


(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市
證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。



(3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度?;鹜顿Y非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況?;鸸芾砣藨辽儆谑状螆绦型顿Y指令之前兩個
工作日將上述資料書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審
核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方
式確認收到上述資料。



(4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文
件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總
成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、資
金劃付時間等?;鸸芾砣藨WC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投
資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠
的時間進行審核。




(5)基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核,基金托管
人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金
管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料
的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金
財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。



如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。


7、
基金托管人對基金投資中期票據的監督

基金管理在投資中期票據前,須根據法律、法規、監管部門的規定,制定
嚴格的關于投資中期票據的風險控制制度和流動性風險處置預案,并書面提供
給基金托管人,基金托管人依據上述文件對基金管理人投資中期票據的比例進
行監督。


如未來有關監管部門發布的法律法規對證券投資基金投資中期票據另有規
定的,從其約定,基金管理人應及時書面通知基金托管人。


基金托管人有權監督基金管理人在相關基金投資中期票據時的法律法規遵
守情況,有關制度、信用風險、流動性風險處置預案的完善情況,有關比例限
制的執行情況?;鹜泄苋税l現基金管理人的上述事項違反法律法規和基金合
同以及本協議的規定,有權及時以書面形式通知基金管理人糾正?;鸸芾砣?br /> 應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣藨聪嚓P托管協議要
求向基金托管人及時發出回函,并及時改正?;鹜泄苋擞袡嚯S時對所通知事
項進行復查, 督促基金管理人改正。如果基金管理人違規事項未能在限期內糾
正的,基金托管人有權報告中國證監會。


8、
基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本基金投資
中小企業私募債券進行監督,監督內容包括但不限于以下幾個方面:

本基金投資中小企業私募債券,基金管理人應遵守相關法律法規規定。


本基金在投資中小企業私募債券前,基金管理人須根據法律、法規、監管
部門的規定,制定嚴格的關于投資中小企業私募債券的投資決策流程和風險控


制制度并提供給基金托管人?;鹜泄苋烁鶕鸸芾砣颂峁┑幕鹜顿Y中小
企業私募債券比例進行監督,如發現異常情況,應及時以書面形式通知基金管
理人。


如未來有關監管部門對基金投資中小企業私募債券另有規定或托管協議當
事人對基金投資中小企業私募債券的監督管理另有約定時,從其約定,基金管
理人應及時書面通知基金托管人。


如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。


9
、
基金托管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基
金投資其他方面進行監督。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的
約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基
金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
行監督和核查。如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現
數據印制在宣傳推介材料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并有權在發
現后報告中國證監會。



(三)基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,在規定時間內
答復并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規要
求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數

資料和制度等。



基金托管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
其他有關法律法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通
知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以電話或書面
形式向基金托管人反饋,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時
改正。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人
改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的,基金托
管人有權報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
時通知基金管理人在限期內糾正。



基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并有權
向中國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政
法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
人,并有權向中國證監會報告。




四、 基金管理人對基金托管人的業務核查

根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理人
對基金托管人履行托管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金
托管
人是否安全保管基金財產、開立基金財產的資金賬戶和證券賬戶及債券托管賬

等投資所需賬戶
,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產凈值和基
金份額凈值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基
金合同》規定進行相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產進行核查?;?br /> 托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復并改正。



基金管理人發現基金托管人未對基金資產實行分賬管理
、擅自挪用基金資
產、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式通知
基金托管人在限期內糾正,基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式對
基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金托管人改正?;鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規事項未能在限期內
糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

對基金管理人按照法規要求需向中國
證監會報送基金監督報告的,基金托管人應積極配合提供相關數據資料和制度
等。



基金管理人
發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
時通知基金托管人在限期內糾正
。




五、 基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則



1

基金托管人應安全保管基金財產,未經基金管理人的指令,不得自行
運用、處分、分配基金的任何資產。




2

基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。




3

基金托管人按照規定開立基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶
和債券托管賬戶等投資所需賬戶。




4

基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的
完整和獨立。




5

對于因為基金投資產生的應收資產和基金申購
過程中產生的應收資產,
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金
資產沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施
進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的
損失?;鹜泄苋藢Υ瞬怀袚魏呜熑?。



(二)基金募集資產的驗證


基金募集期滿或基金提前結束募集之日起
10
日內,由基金管理人聘請具有
從事證券
、期貨
相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的
驗資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完
成,基金管
理人應將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行存
款賬戶中,基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件。



(三)基金的銀行存款賬戶的開立和管理



1

基金托管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。




2

基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,
并根據
中國人民銀行規定計息
。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人制作、
保管
和使用
。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行
。




3

本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本
基金業務的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶;亦



不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。




4

基金托管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務進
行資金支付,并使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理托管
資產的資金結算匯劃業務。




5

基金銀行存款賬戶的管理應符合
《中華人民共和國票據法》、《人民幣
銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利率管理規
定》、《支付結算辦法》以及
銀行業監督管理機構的
其他
規定。



(四)基
金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。



基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超
買。



基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
算備付金賬戶即資金交收賬戶,用于證券交易資金的結算?;鹜泄苋艘员净?br /> 的名義在
基金
托管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。



(五)債券托管賬戶的開立和管理



1

基金合同生效后,基金托管人負責向
中國人民銀行
進行報備,并在備
案通過后在中央國債登記結算有限責任公司

銀行間市場清算所股份有限公司
以本基金的名義開立債券托管賬戶,并由基金托管人負責基金的債券及資金的清
算?;鸸芾砣素撠熒暾埢疬M入全國銀行間同業拆借市場進行交易,由基金管
理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易
賬戶
。




2

基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,協議
正本由基金管理人保存
。



(六)其他賬戶的開立和管理


若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金托
管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按



有關規則使用并管理。



(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管


實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉
讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝?br /> 機構實際有效控制的本基金資產不承擔保管責任。



銀行存
款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制除外。除本協議另有規定外,基
金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上的
正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人應
及時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件,未經雙
方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移
。




六、 指令的發送、確認及執行

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


基金管理人應事先書面通知(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送指
令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期,注明相應的權限,并規定基金
管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認有權發送人員(以下簡稱“被授
權人”)身份的方法?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l出的授權通知應加蓋公章?;?br /> 金管理人發出授權通知后,以電話形式向基金托管人確認,授權通知自其上面注
明的啟用日期開始生效,在此后三個工作日內基金管理人
應將授權通知的正本送
交基金托管人。



基金托管人收到授權通知后,將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后,應在收
到授權通知當日電話向基金管理人確認。



基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向

授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露。



(二)指令的內容


指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其他
款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、大
額支付號等執行支付所需內容,加蓋預留印鑒。



(三)指令的發送、確認和執行的時間和程序


基金管理人應按照《基金法》及其他
有關法規、《基金合同》和本協議的規
定,在其合法的經營權限和交易權限內發送指令,被授權人應按照其授權權限發
送指令。指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳真的方式向基
金托管人發送。發送后基金管理人及時通過電話與基金托管人確認指令內容?;?br /> 金管理人必須在
15:00
之前向基金托管人發送付款指令并確?;疸y行賬戶有
足夠的資金余額,
15:00
之后發送付款指令或截止
15:00
時賬戶資金不足的,基
金托管人不能保證在當日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基
金托管人發出的指令,基金托管人可不予執行,并立即
通知基金管理人,基金托
管人不承擔因為不執行該指令而造成損失的責任。如基金管理人要求當天某一時
點到賬,必須至少提前
2
小時向基金托管人發送付款指令并與基金托管人電話確



認?;鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r或賬戶資金不足,未能留出足夠的執行時間,致
使指令未能及時執行的,基金托管人不承擔由此導致的損失?;鸸芾砣藨獙y
行間市場成交單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管人。對于被授權人發出的指令,
基金管理人不得否認其效力?;鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币幎ǖ姆椒ù_認指令
的有效后,方可執行指令。指令
執行完畢后,基金托管人應及時通知基金管理人
。

基金托管人僅根據基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式審查,對
其真實性不承擔責任。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等?;鹜泄苋嗽诼男斜O督
職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,并及時通知基金管理人
改正。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時,如發現基金管理人的投資指
令違反有關基金的法律法規、《
基金合同》、本協議的規定,如交易未生效,則不
予執行并立即通知基金管理人;如交易已生效,則以書面形式通知基金管理人限
期糾正?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對,并以約定形式向基金托管人反饋,
由此造成的損失由基金管理人承擔。



基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時,如發現投資指令有可能違反
法律法規、《基金合同》、本協議的規定,應暫緩執行指令,通知基金管理人改正。

如果基金管理人拒不改正,基金托管人有權向中國證監會報告。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發
送的正常指令執行,
應在
發現后及時采取措施予以彌補,
給基金份額持有人造成損失的,對由此造成的直
接經濟損失負賠償責任。



(七)被授權人的更換


基金管理人撤換被授權

或改變被授權人員的權限,必須提前至少三個工作
日,使用傳真向基金托管人發出加蓋公章的被授權人變更通知,注明啟用日期,
同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的啟用日期起開始生
效?;鸸芾砣藢κ跈嗤ㄖ膬热莸男薷淖詥⒂萌掌谄鹕??;鸸芾砣嗽诖撕?br />


三個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。



如果基金管理人已經撤銷或更改對指令發送人員的
授權,并且書面通知基金
托管人,則對于在變更通知的啟用日期后該指令發送人員無權發送的指令,或超
權限發送的指令,基金管理人不承擔責任
。




七、 交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券、期貨買賣的證券
期貨
經營機構、期貨經紀機構的程序


基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。



基金管理人應代表基金與被選擇的證券經營機構簽訂交易單元租用協議?;?br /> 金管理人應及時將基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人,并在法定信息披露公告中披露相關內容。



基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構,并與其簽訂期貨
經紀合同,其他事宜根據法律法規、
《基金合同》
的相關規定執行,若無明確規
定的,可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。



(二)基金投資證券后的清算交收安排



1

資金劃撥


對于基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤后應在規定期限內
執行,不得延誤?;鸸芾砣藨WC基金托管人在執行基金管理人發送的資金劃
撥指令時,基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?;鸬馁Y金頭寸不足
時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令
,并及時通知基金
管理人
。

基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間和在途時
間。在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基
金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。對超頭寸的劃款指令,基金托管
人有權止付但應及時電話通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。




2

結算方式


支付結算以轉賬形式進行。如中國人民銀行有更快捷、安全、可行的結算方
式,基金托管人可根據需要進行調整。




3

證券交易資金的清算


本基金投資于證券而發生的場內、場外交易的清算交割,由基金托管人負責
辦理。



本基
金場外證券投資的清算交割,由基金托管人根據基金管理人的指令通過
登記結算機構辦理。本基金場內證券投資的清算交割,由基金托管人根據雙方簽
訂的《托管銀行證券資金結算協議》約定,由基金托管人負責辦理。但本基金場



內證券投資涉及
T
+0
日非擔保、
RTGS
交收的業務,基金管理人應在
T
+0

15
:
00
前書面通知基金托管人辦理交收,否則基金托管人不能保證相關清算交割成功。

如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金資產的損失,應由基金托管人負責
賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資而造成
基金投資清算困難和
風險的,基金托管人發現后應立即通知基金管理人,由基金
管理人負責解決,基金托管人應給予必要的配合,由此給基金造成的損失由基金
管理人承擔。



基金托管人在完成相關登記結算公司通知的事項后應以書面形式通知基金
管理人。



由于基金管理人的原因造成基金無法按時支付證券清算款,按照登記結算機
構的有關規定辦理。



(三)基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對


對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。對外披露基金份額凈值之
前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如
果交易記錄與會計
賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導
致的損失由基金的會計責任方承擔?;鸸芾砣嗣恳唤灰兹找噪p方認可的方式在
當日全部交易結束后,將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人,基金托
管人按日進行賬目核對。



對實物券賬目,相關各方定期進行賬實核對。



基金托管人應定期核對證券賬戶中的證券數量和種類。



雙方可協商采用電子對賬方式進行賬目核對。



(四)申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算和數據傳遞的時間、程序及托
管協議當事人的責任界定



1

基金份額申購、贖回的確認,清算由基金管理人指定的登記機構負責。




2

基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳
送給基金托管人?;鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真
實性、準確性、完整性負責?;鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據
基金管理人指令及時劃付贖回及轉換款項。




3

基金管理人應在
T

2
日前將申購凈額(不包含申購費)劃至托管賬戶。

如申購凈額未能如期到賬,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催



收,由此給基金造成損失的,由責任方承擔?;鸸芾砣素撠熛蜇熑畏阶穬敾?br /> 的損失。




4

基金管理人應及時向基金托管人發送贖回及轉
換資金的劃撥指令?;?br /> 金托管人依據劃款指令在
T

3
日(包含贖回產生的應付費用)劃至基金管理人
指定賬戶?;鸸芾砣藨皶r通知基金托管人劃付。若贖回金額未能如期劃撥,
由此造成的損失,由責任方承擔?;鸸芾砣素撠熛蜇熑畏阶穬敾鸬膿p失。



(五)基金收益分配的清算交收安排



1

基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人,經基金托管人復核

依照《信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上
公告。




2

基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后,基
金管理人應及時向基金托管人發送分發現金紅利的劃款指令
,基金托管人依據劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。




3

基金管理人在下達分紅款支付指令時,應給基金托管人留出必需的劃
款時間
。





)關于交易及清算交收安排應當按照本部分的規定或其他基金管理人和基金
托管人雙方書面共同確認的方式執行。







八、 基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值及基金份額凈值的計算與復核


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、
《中
國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見
》及其他法律、法規的
規定。用
于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托
管人復核?;鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值,以
約定方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核后,將復核結果反
饋給基金管理人,由基金管理人對基金份額凈值
按規定
予以
披露
。



本基金按以下方法估值:


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;



2
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值
日收盤價作為估值全
價;



3
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,估值日不存在活躍市場時
采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續
評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)首次公開發行未上市的
債券
,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值
;



2

對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,

以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值
進行估值
;對

活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應
按成本
對市場報價進行調

,

確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,

采用估值技術確定公允價值。



3
、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第



三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。

對銀行間市場未上市,且第三方估值機
構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異
,
未上市期間
市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



5
、中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。



6
、基金投資
同業存單,按估值日第三方
估值
機構提供的
估值
凈價
估值
;選
定的第三方估值機構未提供估值價格
的,按
成本估值
。



7
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商
定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



8
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確?;鸸乐档墓叫?。



9
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。




基金管理人

基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程


相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應
立即
通知
對方,
共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關
法律法規
,
基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。

本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,
因此,就與本
基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人
對基金
資產
凈值的計算結果對外予以公布
,
基金托管人不負責賠付
。



(二)凈值差錯處理


1.
當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生差錯時,視為基金份額
凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到



基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告;
當發生凈
值計算錯誤時,由基
金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,

由基金管理人
先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。



2.
當基金份額凈值計算差錯給基金和
基金份額持有人
造成損失需要進行賠
償時,
基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后
按以下條款進行賠償



(
1
)
本基金

基金
會計責任方由基金管理人擔任,

本基金有關的會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。



(2)
若基金管理人計算
的基金份額凈值已由
基金托管人復核
確認后
披露
,而
且基金托管人未對計算
過程
提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值
出錯
且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照
管理費

和托管


的比例各自承擔相應的責任
。



(3)
如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新
計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,


基金管理人
對基金資產凈值
的計算結果對外
予以
公布,
由此給基金份額持有人
和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失,基
金托管人不
負責賠付。



(4)
由于
基金管理人
提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損
失,由基金管理人負責賠付。



3.
由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原
因,基金管理人和
基金托管人
雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行
檢查,
但是未能發現該錯誤而
造成的
基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人
免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由
此造成的影響
。



4.
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。



5.
前述內容如
法律法規
或者監管部門另
有規定的
,從其
規定
。

如果行業





通行做法,
雙方當事人
應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則
進行
協商。



(三)基金
會計制度


按國家有關部門制定的會計制度執行。



(四)基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對雙
方各
自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方對會計
處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。



(五)會計數據和財務指標的核對


雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和
基金托管人必須及時查明原因并糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值
及基金份額凈值
的計算和公告的,以
基金管理人的賬冊為準。



(六)基金定期報告的編制和復核


基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后
5
個工作日內完成。

定期報告文件應按中國證監會的要求公
告。季度報表的編制,應于每季度終了后
15
個工作日內完成;
基金招募說明書
的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書
并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少

年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書;中期
報告
在基金會計年度前
6
個月結束后的
二個月
內公告;年度報告在會計年度結束后

個月
內公告
。如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計年度披露
。



基金管理人在月初
3
個工作日內完成上月度報表的編制,經蓋
章后,以
傳真
或其他雙方約定的方式將有關報表提供基金托管人;基金托管人收到后在
2
個工
作日內進行復核,并將復核結果及時書面
或以其他雙方約定的方式通知基金管理
人。對于季度報告、
中期
報告、年度報告、更新招募說明書等定期報告,基金管
理人和基金托管人應在上述監管部門規定的時間內完成編制、復核及公告?;?br /> 托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應
共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發布公告之日前就相關報表達成一致,基金管理人有



權按照其編
制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。



基金托管人在對財務報表、季度報告、
中期
報告或年度報告復核完畢后,可
以出具復核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式確認,以備有權機構對相關
文件審核檢查
。



(七)實施側袋機制期間的基金資產估值


本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側袋賬戶份額凈值。




九、 基金收益分配

基金收益分配是指將本基金的可分配收益根據持有基金份額的數量按比例
向基金份額持有人進行分配。


(一)基金收益分配應該符合基金
合同中收益分配原則的規定,具體規定如下:


1
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資(紅利再投資不受封閉期限
制);若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;


2
、基金
收益分配

基金份額
凈值不能低于面值,即
基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配
金額
后不能低于面值;


3
、每份基金份額享有同等分配權;


4
、
法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響
的前
提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開基
金份額持有人大會
。



(二)
基金收益分配方案的確定與公告



基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人
復核,依據相關規

在指定媒介上
進行
公告。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的
時間
不得超過
15
個工作日
。



(三)實施側袋機制期間的收益分配


本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募說明書的規定。




十、 基金信息披露

(一)保密義務


除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監會關于基金信
息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對公開披露前的基金
信息、從對方獲得的業務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保密,不得向
任何第三方泄露。法律法規另有規定的以及審計需要的除外。



如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:



1

非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公
開;



2

基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證
監會等監管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。



(二)基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序


基金管理
人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責?;鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼
此監督,保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。



本基金信息披露的文件,包括《基金合同》規定的定期報告、臨時報告、基
金凈值
信息
、基金產品資料概要
及中國證監會規定的其他必要的公告文件,由基
金管理人擬定并公布。



基金托管人應按本協議的
相關
規定對相關報告進行復核?;鹉陥蠼浻袕氖?br /> 證券
、
期貨
相關業務資格的會計師事務所審計后方可披露。



本基金的信息披露公告,必須在
中國
證監會指定的媒介發布。



本基金實施側袋機制的,相關信息披露義務人應當根據法律法規、基金合同
和招募說明書的規定進行信息披露,詳見招募說明書的規定。



(三)暫?;蜓舆t信息披露的情形



1

不可抗力
;



2

發生暫停估值的情形
;



3

法律法規
、基金合同或
中國證監會
規定

情況
。



(四)基金托管人報告



基金托管人應按《基金法》和中國證監會的有關規定出具基金托管情況報告。

基金托管人報告說明該半年度
/
年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》
的情況,是基金
中期
報告和年度報告的組成部分
。







十一、 基金費用

(一)基金管理人的管理費


本基金的管理費按
前一日基金資產凈值的
0.30%
年費率計提。

管理費的
計算
方法如下:


H

E
×
0.30%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日

基金資產凈值


基金管理費每日計提,逐日累計至
每個
月月末,按月支付。


基金管理人

基金托管人
核對一致后,由
基金托管人于次月

2
-
5
個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、
休息日

,
支付日期順延。



(二)基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%

年費率計提。

托管費的
計算方法如下:


H

E
×
0.10%
÷當年天數


H
為每日應計提的
基金托管費


E
為前一日

基金資產凈值


基金托管費每日計提,逐日累計至
每個
月月末,按月支付。


基金管理人

基金托管人
核對一致后,由基金托管人于次月第
2
-
5
個工作日內從基金財產中一
次性支付給
基金托管人。若遇法定節假日、
休息
日等
,
支付日期順延。



(三)從基金資產中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的
其他基金費用,應當依據有關法律法規、《基金合同》的規定
執行
;基金管理人
和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以
及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用?;鸷贤?br /> 之前

相關
費用等不得從基金財產中列支;基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦
法》等有關規定以及《基金合同》的其他費用有權拒絕執行。如果基金托管人發
現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基金合同》、本協議的約定,從
基金財產中列支費用,有權要求基金管理人做出書面解釋,如果基金托管人認為
基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕支付
。







實施側袋機制期間的基金費用


本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
應待側袋賬戶資產變現后方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費,詳
見招募說明書的規定。







十二、 基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊
至少應
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊
由基金登記機構
根據基金管理人的指令
編制和保管,
保存期
限自基金賬戶銷戶之日起不得少于
20
年?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨謩e保管
基金份額持有人名冊
,保存期

少于
15
年。如不能
妥善保管
,則按相關法規承
擔責任。



在基金托管人要求或編制
中期報告

年度報告
前,基金管理人應將有關資料
送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整

?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持
有人名冊用于基金托管業務以外的其
他用途,并應遵守保密義務
,法律法規另有
規定
或監管機關另有要求

除外
。



十三、 基金有關文件檔案的保存

基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料,基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。



基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金
賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于
15
年。



基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?;鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關
的合同、協議傳真
給基金托管人。



基金管理人或基金托管人變更后,未變更的一方有義務協助接任人接收基金
的有關文件
。




十四、 基金管理人和基金托管人的更換





基金管理人和基金托管人
職責終止

情形


1
、
基金管理人
職責終止

情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:



1

被依法取消基金管理資格;



2


基金
份額持有

大會解任;



3

依法解散、

依法撤銷或被依法宣告破產;



4

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、
基金托管人
職責終止

情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:



1

被依法取消基金托管資格;



2

被基金份額持有人大會解任;



3

依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;



4

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形
。






基金管理人和
基金托管人的更換程序


1
、
基金管理人的更換程序



1

提名:新任基金
管理
人由基金
托管
人或
由單獨或合計持有
10%
以上
(含
10%

基金份額的基金份額持有人提名
;



2

決議:基金份額持有人大會

基金
管理人職責終止后
6
個月內對被提
名的基金管理
人形成決議
,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決
通過,
并自
表決
通過之日起
生效;



3

臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金管理人;



4

備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須
報中國證監會備

;



5

公告:
基金管理人
更換后,由基金托管人
在更換基金
管理
人的基金份
額持有人大會決議生效后
2
日內在指定媒介公告
;



6

交接:基金
管理
人職責終止的,
基金管理人應
妥善保管基金
管理
業務



資料,及時
向臨時基金管理人或新任基金管理人
辦理基金
管理
業務的移交手續,
臨時基金
管理人或新任基金管理


及時接收。新任基金
管理

或臨時基金管理
人應
與基金
托管
人核對基金資產總值和凈值
;



7

審計:基金
管理
人職責終止的,應當按照
法律法規
規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用在基金財產中列支
;



8

基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



2
、
基金托管人的更換程序



1

提名:新任基金托管人由基金管理人或
由單獨或合計持有
10%
以上
(含
10%
)基金份額
的基金份額持有人提名
;



2

決議:基金份額持有人大會
在基金托管人職責終止后
6
個月內

被提
名的
基金托管人形成決議
,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過,并自表決通過之日起生效;



3

臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金托管人
;



4

備案

基金份額持有人大會
選任基金托管人的
決議

報中國證監會備

;



5

公告:
基金托管人
更換后,由基金管理人

更換基金托管人的
基金份
額持有人大會決議生效后
2
日內在指定媒介公告
;



6

交接:基金
托管
人職責終止的,應當妥善保管基金
財產和基金托管

務資料,及時辦理基金財產和基金托管業
務的移交手續,
新任
基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金
托管人或臨時基金托管
人與基金
管理
人核
對基金資產總值和凈值
;



7

審計

基金托管人職責終止的,應當按照
法律法規
規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審
計費用在基金財產中列支。



3
、
基金管理人
與基金托管人同時
更換
的條件和程序



1

提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨

合計持有基
金總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管



人;



2

基金管理人和基金托管人
的更換分別按上述程序進行;



3

公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后
2
日內在指定媒介上聯合公告。






新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,
原基金管理人
或原基金
托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的
行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照基金
合同的規定收取基金管理費或基金托管費
。






本部分關于基金管理人、基金托管
人更換條件和程序的約定,凡是直
接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對
相應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議
。




十五、 禁止行為

本協議
當事人
禁止
從事的
行為
,包括但不限于



(一)
基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產
從事證券投資
。



(二)基金管理人
不公平地對待其管理的不同基金財產,
基金托管人
不公平
地對待其托管的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人
利用基金財產為
基金份額
持有人以外的
第三

牟取
利益。



(四)基金管理人
、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
失。



(五)基金管理人、
基金托管人對
他人泄漏
基金運作
和管理
過程中任何尚未

法律
法規規定的方式公開披露的信息。



(六)
基金管理人

沒有
充足
資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥
指令
,

違規向基金托管人發出指令
。



(七)基金管理人
、
基金托管人

行政上、財務上

獨立
,
其高級管理人員

其他從業人員相互兼職。




八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協議的規
定進行處分的除外。




九)
基金財產用于下列
投資
或者活動:
1.
承銷證券;
2.
違反規定向他人貸
款或者提供擔保;
3.
從事承擔無限責任的投資;
4.
向其基金管理人、基金托管人
出資;
5.
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
6.
法律、行政法規和中國證監會規定
禁止的其他
活動。

法律法規

監管部門取消上

限制,如適用于本基金
,則本基金
投資不再
受相關限制。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持
有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法



規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上
的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



(十)法律法規和《基金合同》禁止的其他行為,以及法律、行政法規和中
國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為
。




十六、 托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金托管協
議的變更


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。修改后的新協議,應報中國證監會
備案。



(二)基金托管協議的終止



1

《基金合同》終止;



2

基金托管人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金托管資格或因
其他事由造成其他基金托管人接管基金財產;



3

基金管理人解散、依法被撤銷、破產,被依法取消基金管理資格或因
其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。




4

發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終
止事項。



(三)基
金財產的清算



1

基金財產清算
小組


在基金財產清算
小組
接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照
《基金合同》和本協議的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。



1
)基金財產清算
小組
組成:基金財產清算
小組
成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指
定的人員組成?;鹭敭a清算
小組
可以聘用必要的工作人員。



2
)基金財產清算
小組
職責:基金財產清算
小組
負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算
小組
可以依法進行必要的民事活動。




2

基金財產清算程序


1
)《基金合同》終止
情形出現時
,由基金財產清算
小組
統一接管基金;


2
)對基金財產
和債權債務
進行清理和確認;


3
)對基金財產進行
估值
和變現;


4
)制作
清算報告;


5
)聘請
會計師事務所對清算報告進行
外部
審計
,聘請
律師事務所對清算報



告出具法律意見書;


6
)將清算報告

中國證監會
備案并
公告;


7
)對基金剩余財產進行分配。



基金財產清算的期限為
6
個月
,
但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現的,清算期限相應順延。




3

清算費用


清算費用是指基金財產清算
小組
在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金
財產清算
小組
優先從基金財產中支付。




4

基金剩余財產的分配


基金財產按如下順序進行清償


1
)支付基金財產清算費用;


2
)繳納基金所欠稅款;


3
)清償基金債務;


4
)清算后如有余額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。




5

基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告
;
基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計
并由
律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。

基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告
,基金財產清算小
組應當將清算報告
登載在指定網站上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上
。




6

基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存期限不少于
15

。




十七、 違約責任

(一)基金管理人或基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應
當承擔違約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》規
定或者本托管協議
約定
,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分
別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有
人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,
對損失的賠償,僅限于直接損失,一
方承擔連帶責任后有權根據另一方過錯程度向另一方追償。但是發生下列情況,
當事人可以免責:



1

基金管理人和
/
或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律
法規的作為或不作為而造成的損失等;



2

基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而投資或不投資而
造成的損失等;



3

基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產,或交由
證券公司等其他機構負責清算交收的基金資產及其收益,由于該機構欺詐、疏忽、
過失或破產等原因給本基金資產造成的損失等;



4

當事人無法預見、無
法抗拒、無法避免且在本協議由基金管理人、基
金托管人簽署之日后發生的,使本協議當事人無法全部履行或無法部分履行本協
議的任何不可抗力事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、
火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正
常暫?;蛲V菇灰?、中國人民銀行結算系統故障、計算機系統故障、網絡故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其他非基金托管人故意造成的意外事故。



如果由于本協議一方當事人(“違約方”)的違約行為給基金資產或基金投資
者造成損失,而另一方當事人(“守約方”)賠償了
基金資產或基金投資者的損失,
則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。



當事人一方違約,另一方在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力防
止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要
求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。




由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成基金資產或基金投資者損
失,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應
當積極采取必要的措施消除或降低
由此造成的影響。



(三)托管
協議
當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔賠
償責任。



(四)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護
基金份額持有人
利益
的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。



(五)本協議所指損失均為直接損失
。




十八、 爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,應通
過友好協商或者調解解決。托管協議當事人不愿通過協商、調解解決或者協商、
調解不成的,任何一方當事人均有權將爭議提交
上海
國際經濟貿易仲裁委員會,
根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局
的,并對相關各方當事人均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



本協議受中華人民共和國法律
(為本
協議
之目的,在此不包括香港、澳門特
別行政區和臺灣地區法律)
管轄
。




十九、 托管協議的效力

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的基金托管協議草
案,應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協
議當
事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以報中國證監會


的文本為正式文本。



(二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日
起生效?;?br /> 托管
協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監
會備案并公告之日止。



(三)基金托管
協議
自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)基金托管
協議
一式
6
份,除上報
監管機構
2
份外,基金管理人和基金托管
人分別持有
2
份,每份具有同等的法律效力
。




二十、 其他事項

本協議未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦

。




二十一、 托管協議的簽訂


協議
雙方法定代表人或授權代表簽章、
簽訂
地、簽訂日






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